信息安全服务资质自评估表

下面是小编为大家整理的信息安全服务资质自评估表,供大家参考。

　信息 系统 安全 集成 服务 资质 认证 自评估表

　 组织名称

　申报 级别 三级 评估时间 2017 年 年 11 月 月 24 日-11 月 月 30 日 评估部门/ 人员

　 序号 号 要点 条款 需提供证明材料 自评估结论 证明材料清单 符合 合 不符合 合 1.

　技 术 服 务要求 建立信息系统安全集成服务流程。

　信息系统安全集成服务流程，流程图中应包括每个阶段对应的职责、输入输出等。

　√

　见附件资料：

　《信息系统安全集成服务流程》； 明确信息系统安全集成工程的工作主要包括以下四个方面：需求分析、方案设计、工程实施、客户培训及售后保障。并包含需求分析流程图、方案设计流程图、工程实施流程图、客户培训及售后保障流程图等。

　2.

　制定信息系统安全集成服务规范并按照规范实施。

　信息系统安全集成服务规范。

　√

　见附件资料：

　《安全需求分析规范》； 《安全设计规范》； 制定规范文件，指导安全集成项目过程实施。

　3.

　集成准备-需 求 调 研与分析 调研客户背景信息，采集系统建设需求和建设目标，明确系统功能、性能及安全性要求。

　准备阶段控制程序文件，包括明确工作内容、流程、方法、文档模板，内容至少包括需求调研、分析、评审，√

　见附件资料：

　《安全集成项目需求分析报告》（模板）； 第 1.3 项目背景；第 2 现状描述 包含识别现有相关

　序号 号 要点 条款 需提供证明材料 自评估结论 证明材料清单 符合 合 不符合 合 产品选型，财务预算。提供投标文件、项目文档等证明。

　资产、资源、业务、性能和功能需求、符合性审查；第 4 需求分析 包含业务需求、使用需求、网络应用需求、扩展性需求、技术安全需求、管理安全需求。

　4.

　基于系统建设需求，提出产品选型方案和建设预算。

　√

　见附件资料：

　《安全集成项目设计方案》（模板）； 《合同书》（模板）； 《安全集成项目设计方案》中第五章 新增设备选型，包含设备名称、规格型号、数量等参数内容。第 6 设备费用预算。

　《合同书》中第一章服务载体及费用：明确了安全集成服务载体、服务内容、服务费用明细。

　5.

　结合系统建设和安全需求，与客户、设计、开发等人员充分沟通，达成共识并形成记录。

　√

　见附件资料：

　《客户沟通记录表》（模板）； 规定地点、时间、参加人员、沟通主题和内容、达成的共识、未达成一致的内容、下次沟通时间和沟通方式。

　6.

　仅二级/ / 一级要求：

　准确识别和综合分析系统在信息安全特性方面相适应的安全需求。

　 系统安全需求分析报告，内容应覆盖审核条款要求。

　7.

　仅二级/ / 一级要求：

　基于客户需求和投入能力，开展需求分析，编制需求分析报告。

　序号 号 要点 条款 需提供证明材料 自评估结论 证明材料清单 符合 合 不符合 合 8.

　仅一级要求：

　协助客户有效识别系统建设过程中的政策、法律和约束条件，有效规避商业风险和泄密事件。

　 安全集成项目风险评估程序及风险评估报告。

　9.

　集成准备-方案设计 根据系统建设安全需求，编制安全集成技术方案。

　项目方案设计阶段控制程序文件，包括明确工作内容、流程、文档模板，内容应覆盖审核条款的要求。项目技术方案、实施方案、沟通记录。

　√

　见附件资料：

　《安全集成项目设计方案》（模板）； 包含编写目的、项目背景、参考资料、需求分析、方案总体设计、方案详细设计、新增设备选型和设备费用预算等内容。

　10.

　依据技术方案，编制安全集成实施方案，明确项目人员、进度、质量、沟通、风险等方面要求。

　√

　见附件资料：

　《安全集成项目实施方案》（模板）； 第 7 章 实施组织计划，包含项目管理机构的原则、项目组织结构图、项目成员岗位职责；第 8 章 项目管理，包含项目计划管理、项目质量管理、项目沟通管理、项目风险管理等内容。

　11.

　结合技术方案和实施方案，与客户进行沟通，获得客户认可。

　√

　见附件资料：

　《客户沟通记录表》（模板）； 规定地点、时间、参加人员、沟通主题和内容、达成的共识、未达成一致的内容、下次沟通时间和沟通方式。

　12.

　仅二级/ / 一级要求：结合需求分析和客户在保障系统安全方面的投入能力，提出系统建设安全设计说明书，明确系统项目方案设计阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款要求。提供系统建设安全设计说明书。

　序号 号 要点 条款 需提供证明材料 自评估结论 证明材料清单 符合 合 不符合 合 架构、产品选型、产品功能、性能及配置等参数。

　13.

　仅二级/ / 一级要求：组织客户及相关技术专家对技术方案和实施方案进行论证，确认是否满足系统功能、性能和安全性要求。

　项目管理评审程序，包括明确工作内容、过程、方法、文档模板，内容应覆盖审核条款要求。提供专家对项目技术方案、实施方案的评审论证意见。

　14.

　仅二级/ / 一级要求：结合技术方案，对项目组及第三方配合人员进行业务和技能培训。

　项目方案设计阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款要求。提供业务和技能的相关培训记录。

　15.

　仅一级要求：结合项目需要，编制安全集成项目施工手册和作业指导书。

　项目方案设计阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款的要求。提供安全集成项目施工手册和作业指导书。

　16.

　仅一级要求：对于新建系统，建设实施过程应重点关注信息系统的功能、性能和安全性等方面要求。对于系统改造，还应考虑改造前技术测试验证及在实施失败后的回退措施。技术测试验证需要考虑新旧系统的兼容问题，包括网络兼容、系统兼容、应用兼容等。

　序号 号 要点 条款 需提供证明材料 自评估结论 证明材料清单 符合 合 不符合 合 17.

　仅一级要求：基于安全集成项目需求和进度计划，编制信息安全产品和工具定制开发计划。

　项目方案设计阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款的要求。提供自主开发的信息安全产品、平台和工具清单。

　18.

　建设实施-实施集成 依据已确认的安全集成项目技术方案和实施方案，按照时间和质量要求进行系统建设。

　项目建设实施阶段控制程序文件，包括工作内容、过程、方法、文档模板，内容应覆盖审核条款的要求。提供项目施工记录。

　√

　见附件资料：

　《项目施工进度计划表》； 《设备验收记录表》； 《项目周报》（模板）；

　19.

　项目实施人员按时提交施工记录和工程日志，及时向项目经理汇报项目进度。

　√

　见附件资料：

　《安装调试记录》（模板）； 包含设备名称、安装地址、日期、现场情况、设备情况、安装/调试情况、问题解决办法、安装调试结果等内容。

　20.

　建立安全集成项目协调机制，明确责任人，畅通信息沟通渠道，保障各相关方在项目实施过程中能够有效充分的沟通。

　项目建设实施阶段控制程序，覆盖审核条款要求。提供沟通方案。

　√

　见附件资料：

　《安全集成项目实施方案》（模板）； 在第 8.3 章节项目沟通管理，对沟通职责、基本沟通内容、沟通方式等内容进行了描述； 明确邮件、电话、QQ、微信、现场交流为本项目的沟通方式。

　21.

　仅二级/ / 一级要求：产品、设备安装调试过程中，应完整妥善记录相关信息。

　项目建设实施阶段控制程序，覆盖审核条款要求。提供安装调试记录、项

　序号 号 要点 条款 需提供证明材料 自评估结论 证明材料清单 符合 合 不符合 合 22.

　仅二级/ / 一级要求：项目建设施工完成后，需向客户提交完工报告。

　目完工报告。

　23.

　仅二级/ / 一级要求：项目实施完成后，相关过程记录及时归档，并统一保管。

　项目建设实施阶段控制程序，覆盖审核条款要求。提供项目过程文档归档方式及归档记录。

　24.

　仅一级要求：建立项目变更管理程序，对项目实施过程中方案、资源变更进行有效控制，完整记录变更过程。

　项目建设实施阶段控制程序，覆盖审核条款要求。提供变更管理程序、变更记录。

　25.

　仅一级要求：制定项目应急处置方案和恢复策略，对项目过程中的应急事件及时进行响应。

　项目建设实施阶段控制程序，覆盖审核条款要求。提供应急处置方案、恢复策略、处置记录。

　26.

　建设实施-监督管理 仅一级要求：定期对项目实施情况进行评审，采取适当措施，控制项目风险。

　项目管理评审程序，覆盖审核条款的要求。提供项目评审与质量控制文档。

　27.

　安全保障-系统测试 依据项目技术方案和测试计划，对系统进行联调和系统测试，完整记录测试过程相关信息。

　项目安全保障阶段控制程序文件，包括明确工作内容、过程、方法、文档模板，内容应覆盖审核条款的要求。提供测试方案、计划、记录。

　√

　见附件资料：

　《项目测试方案》（模板）； 《项目测试报告》（模板）； 测试方案包含测试范围、项目背景、参考文件、测试进出条件、测试通过和失败准则、测试启动/结束/暂停/再启动准则、测试需求、测试方法、测试资源、测试进度安排。

　测试报告包含测试目的、范围、参考资料、测试人员

　序号 号 要点 条款 需提供证明材料 自评估结论 证明材料清单 符合 合 不符合 合 及时间、测试执行情况、测试结果、测试结论及建议、遗留问题等。

　28.

　对于新建系统重点测试系统的功能、性能和安全性等；对于系统改造或升级项目，还需进行兼容性测试。

　√

　见附件资料：

　《项目测试方案》（模板）； 第 3、4 章 包含测试需求及测试方法，包含接口和功能的测试，，安全性测试以及系统兼容性测试要求。

　29.

　仅二级/ / 一级要求：系统测试完成后，制定系统测试报告，并提交客户。

　项目安全保障阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款的要求。提供测试报告、初验申请与报告。

　30.

　仅二级/ / 一级要求：结合项目需要提出初验申请，组织客户及相关方对项目进行初验，并提交初验报告。

　 31.

　仅一级要求：基于建设系统的安全要求，制定系统安全性测试方案，模拟攻击场景，对系统安全性进行测试。

　项目安全保障阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款的要求。提供系统安全性测试方案、测试记录。

　32.

　安全保障-系 统 试 运行 为测试系统运行的可靠性和稳定性，系统初验后需进行试运行，并记录系统运行状况。

　项目安全保障阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款的要求。提供系统试运行记录、设备调整维护记录。

　√

　见附件资料：

　《系统试运行记录》（模板）； 《项目测试报告》（模板）； 系统运行记录包含项目名称、日期、系统运行情况、记录人等。

　测试报告包含测试目的、范围、参考资料、测试人员及时间、测试执行情况、测试结果、测试结论及建议、遗留问题等。

　序号 号 要点 条款 需提供证明材料 自评估结论 证明材料清单 符合 合 不符合 合 33.

　基于系统运行相关记录，及时对系统设备进行调整和维护。

　√

　见附件资料：

　《系统试运行记录》（模板）； 《异常情况处理记录表》（模板）； 系统试运行记录包含项目名称、日期、系统运行情况、记录人等。

　常情况处理记录表包含异常情况描述、处理方案、处理效果等。

　34.

　仅二级/ / 一级要求：系统试运行周期至少一个月。

　项目安全保障阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款的要求。提供系统试运行方案、系统试运行记录、系统试运行报告。

　35.

　仅二级/ / 一级要求：试运行结束后，项目组制定系统试运行报告，并提交客户。

　项目安全保障阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款的要求。提供系统试运行报告。

　36.

　仅一级要求：制定系统试运行计划，建立应急响应服务保障团队，及时应对突发事件。

　项目安全保障阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款的要求。提供应急预案、系统运行策略和安全指南、配置管理方案、系统试运行报告。

　37.

　仅一级要求：综合分析系统运行状态，建立系统运行策略和安全指南，并对相关产品和设备设施进行配置管理。

　序号 号 要点 条款 需提供证明材料 自评估结论 证明材料清单 符合 合 不符合 合 38.

　仅一级要求：提供三个月以上的试运行记录和报告。

　 39.

　安全保障-验收 根据合同约定，向客户提交完整的项目资料及交付物，并提出终验申请。

　项目安全保障阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款的要求。提供项目终验申请、项目终验报告。

　√

　见附件资料：

　《终验申请表》（模板）； 包含工程名称、申请验收时间、建设单位意见等，明确项目试运行期间各项指标和功能正常，符合《投标文件》、《设计方案》和《合同》要求，根据相关规定，我方承担的的工程已具备终验条件，经自检合格，特申请予以终验。

　40.

　根据合同约定，配合组织项目验收，出具项目验收报告 √

　见附件资料：

　《竣工验收报告》（模板）； 包含工程名称、施工单位、建设单位、开工日期、竣工日期、验收意见及质量评价、建设单位意见等。

　41.

　安全保障-运行维护 根据合同约定，向客户提供维保服务，并形成维保记录。

　项目安全保障阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款的要求。提供系统维护记录。

　√

　见附件资料：

　《客户问题反馈表》（模板）； 包含信息来源、客户名称、发生时间、报告人、反馈问题描述、原因分析、纠正预防措施、处理措施验证结果等。

　42.

　仅二级/ / 一级要求：建立客户满意度调查机制，并对调查结果进行分析。

　项目建设实施阶段控制程序文件，覆盖审核条款的要求。提供满意度调查记录。

　序号 号 要点 条款 需提供证明材料 自评估结论 证明材料清单 符合 合 不符合 合 43.

　仅一级要求：建立维保流程，制定维保方案，并按方案实施维保。

　项目安全保障阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款的要求。提供系统维护方案。

　44.

　上一年度提出的观察项整改情况（如有）

　45.

　46.

　47.

　上一年度提出的不符合项整改情况（如有）

　48.

　49.

　中国信息安全认证中心 制

　 第 11 页 共 11 页 自评估 结论：

　经自主评估，本单位的信息系统安全集成服务满足《信息安全服务 规范》 三 级要求，申请第三方审核。

　本 单位， 郑重承诺， 《信息安全服务资质 认证 自评估表- 公共管理 》与 本自评估表中所提供全部信息真实可信，且均可提供相应证明材料。

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