社工廉政风险防控7篇社工廉政风险防控 朝阳社区廉政风险防控汇总一览表单位（盖章） : 2012年8月1日序号权力事项（岗位、流程）风险类别廉政风险点表现形式风险等级防控措施下面是小编为大家整理的社工廉政风险防控7篇,供大家参考。
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2012 年 8 月 1 日序号权力事项（岗位、 流程）风险类别廉政风险点 表现形式风险等级防控措施涉及岗位监控责任主体备注1 重大问题决策 岗 位职责风险 不执行党工委决定， 我行我素；
不充分发扬民 主， 集思广益；
中 坚持党的领导， 认真执行党委会议决定；
认真执行民 主集中制原则 ， 坚持集体领导；
广泛听取群众意见；
班子成员
党工委 办事处
2 重要干部任免 岗 位职责风险 个人说了 算， 不坚持集体领导；
干部任用 上偏亲厚友， 搞小圈子；
不坚持原则；
低 认真执行干部 任用 工作各项 制度；
坚持党的领导， 严格依法办事；
坚持公开、 公正、 公平的原则 ；
班子成员
党工委 办事处
3 重大项目 投资决策 业务流程风险 不调查研究， 科学论证；
不按项目 程序实施项目 ；
项目 实施不公开；
中 落实重大事项集体讨论、 集体决策制；
加强财务监管， 严格财经纪律和审批程序， 确保项目 资金规范运行；
落实责任追究制， 项目 实施过程实行专人负责制；
班子成员
党工委 办事处
4 大额资金使用 制度机制风险 违反财经纪律、 财务不公开、不透明；
以权谋私， 贪污公款；
不实行政府采购；
高 严格财经纪律和财务审批、 报销程序；
落实财务公开、 政府采购工作制度；
项目 资金拨付准确及时， 规范运行；
班子成员
党工委 办事处
5 重大问题决策 岗 位职责风险 理想信念动摇， 腐化堕落；
不严格执行党风廉政建设各项制度。
中 加强政治理论学习， 提高拒腐防变能力；
认真执行党风廉政建设各项规章制度。
班子成员
党工委 办事处
6 用 章管理 业务流程风险风险 违规使用 印章， 开具介绍信；
中 教育引 导工作认真尽职尽责， 提高政治素养和业务素质；
印章保管 党政办
7 用 品采购 制度机制风险 采购办公用 品虚报瞒报， 办公用 品据为己有或送借他人；
中 加强制度建设， 规范办事程序；
用 品采购 党政办
8 服务群众 岗 位职责风险 接 待 群 众来信 来访 不 及 时主动， 造成后果；
中 积极履行职责， 热心服务， 推进政务公开。
各项工作 党政办
9 民政救助 业务流程风险 接待群众中态度生硬或推诿扯皮；
低 严格低保、 救助、 五保界定程序；
救助办理 民政课
10 民政救助 业务流程风险 低保、 救助、 五保供养人员 确定中出现偏亲厚友现象；
低 加强加强 业 务人员 职业道德 培训 ， 提高业务人员 职业道德和业务素质；
救助办理 民政科
11 民政救助 岗 位职责风险 不积极主动履行岗 位职责， 可能造成工作损失。
低 及时加强学习教育和监督检查，加强源头防腐力度。
救助办理 民政科
12 低保办理 制度机制风险 不按工作制度、 规定程序和工作流程操作；
如果在城市低保、 临时救助和上报工作中原则 性不强， 违反《 城 市 居 民 最 低 生 活 保 障 条例》 及其他相关规定， 导致标准降低， 办事有失公正。
对申 请低保对象隐性收入调查不全面， 可能导致申 请对象收入核实不准确， 致使发生漏保错保骗保等现象。
中 严格执行办事程序， 及时公开办事内容；
积极主动接受监督， 完善各项规章制度；
低保办理 民政科
13 廉租房申报审核 岗 位职责风险 廉租房申 报、 审核中 ， 可能出现接受申 请人的钱物或其它不廉洁行为， 以及对提供的材料把关不严；
中 加强学习 ， 增强廉政意识和业务素质；
审核工作人员
民政科
14 帮教矫正对象 岗 位职责风险 对矫正 对象的 情 况掌 握 不 全面， 未能及时对矫正对象进行衔接登记、 监管教育、 验收等工作， 导致矫正对象再次犯罪，出 现不稳定因素；
中 加强法律法规学习， 认真履行职责， 规范工作程序， 建立工作保障机制， 提高矫正监督管理能力，实现矫正对象无重新犯罪， 维护社会和谐稳定；
司 法所所长 司 法所
15 帮教矫正对象 业务流程风险 对回归安置帮教人员 的关心帮助教育不到位， 导致帮 教对象对社会不满， 重新犯罪， 危害社会；
中 严格按照法律法规、 上级决策部署要求办事， 认真履行各项工作职责， 全面、 细致、 积极稳妥地对安置帮教对象进行教育帮助，确保社会稳定；
司 法所所长 司 法所
16 法律服务 制度机制风险 对法律服务工作者政治思想教育、 职业道德、 监督管 理不够全面到位， 导致违规违纪执业行为， 群众不满意出 现投诉等问题；
中 强化教育监管和政策法规学习 教育， 提高服务意识， 严格按照相关法规政策高标准严要求， 加强制度机制建设；
司 法所所长 司 法所
17 法律服务 制度机制风险 接 待 受 援当 事人缺乏耐 心 真诚， 对咨询敷衍了 事， 利用 职务便利对法律援助案件违规操作；
低 加强廉政教育， 深入开展政策法规教育 和 司 法行政职业道德 教育， 树立正确的人生观、 价值观、权力观等， 增强干部执政为民服务意识；
司 法所所长 司 法所
18 调处纠纷 岗 位职责风险 在主持和参与 纠 纷调处时， 接受当 事人吃请、 送礼等不廉洁低 加强政治思想道德、 职业道德与爱岗敬业教育， 提高廉洁从政意司 法所所长 司 法所
行为。
识。
19 劳动保障业务审查 岗 位职责风险 对小额担保贷款的审查不严，导 致国 家就业 再就业 资 金流失；
中 制 定严 格小 额 担保贷 款审 核 程序；
劳保协管 劳动保障事务所
20 执行劳保政策 业务流程风险 对享受劳动保障各项政策补贴等的政策执行不到位， 导致上级政策得不到落实， 服务对象出 现不满情绪。
低 加强加强 业 务人员 职业道德 培训 ， 提高业务人员 职业道德和业务素质；
劳 保 协管 劳动保障事务所
21 劳保人员 管理 制度机制风险 对“4050” 人员 管理制度不规范、 日 常管理不到位， 不能充分调动“4050” 人员 的积极性；
低 严格对“4050” 人员 的监督、 管理；
劳保协管 劳动保障事务所
22 劳保制度管理 制度机制风险 不按工作制度、 规定程序和工作流程操作；
低 积极主动接受监督， 完善各项规章制度；
劳 保 协管 劳动保障事务所
23 执行劳保政策 岗 位职责风险 收受当 事人的吃请或钱物， 为亲朋好友或特定当 事人谋取不正当利益 低 加强干部廉洁自 律， 主动接受社会各界监督， 推行政务公开；
劳保协管 劳动保障事务所
24 执行劳保政策 岗 位职责风险 不积极主动履行岗 位职责， 可能造成工作损失。
中 及时加强学习教育和监督检查，加强源头防腐力度。
劳 保 协管 劳动保障事务所
25 城管执法 岗 位职责风险 在城管执法过程中不按执法标准执法， 乱执法， 谋取个人私中 积极主动接受监督， 完善各项规章制度；
城管工作人员
城管科
利， 导致有法不依或执法不严的现象发生， 甚至会产生违法违纪现象。
26 出 具计生证明 岗 位职责风险 育龄妇女节育措施中 有可能出现收受钱物作假手术现象或乱开不能采取节育措施证明；
低 严格出具《不能采取节育措施证明》 签字制及复查制；
办证人员
计生办
27 出 具计生证明 业务流程风险 伪造假节育措施证明骗取国家补贴资金逃避计生政策落实或为纯女户 做假手续；
中 严格外来节育措施证明的调查与回访制；
办证人员
计生办
28 落实计生政策 岗 位职责风险 不按工作制度、 规定程序和工作流程操作。
中 严格执行办事程序， 及时公开办事内容； 积极主动接受监督， 完善各项规章制度。
各业 务操作人员 计生办
29 落实计生政策 岗 位职责风险 不积极主动履行岗 位职责， 可能造成工作损失。
中 及时加强学习教育和监督检查，加强源头防腐力度。
各业务操作人员 计生办
30 排查安全隐患 岗 位职责风险 因工作不力、 失职渎职等行为，未发现安全隐患或造成隐患未整改而发生安全生产事故；
中 制定严格的安全生产责任制和管理制度；
安全生产协查 工商科
31 落实安全生产规定 制度机制风险 不按工作制度、 规定程序和工作流程操作；
低 严格执行办事程序， 及时公开办事内容；
安全生产协查 工商科
32 落实安全生产规定 岗 位职责风险 收受当 事人的吃请或钱物， 为亲朋好友或当 事人谋取不正当低 加强干部廉洁自 律， 主动接受社会各界监督， 推行政务公开；
安全生产协查 工商科
利益；
33 落实安全生产规定 岗 位职责风险 不积极主动履行岗 位职责， 可能造成工作损失。
中 及时加强学习教育和监督检查，加强源头防腐力度。
安全生产协查 工商科
34 查处信访案件 业务流程风险 信访案件查处中 深入当 事人或群众了 解情况不够 低 加强职业道德、 廉政教育和业务培训；
信访工作人员
综治办
35 执行信访政策 岗 位职责风险 不执行或不落实信访条例， 出现重大信访事件；
低 建立信访案件领导回访制度和首问责任制；
信访工作人员
综治办
36 执行信访政策 岗 位职责风险 接收当 事人吃请， 在调解中倾向 当 事人， 出 现不公平、 不公正；
低 加强干部廉洁自 律， 主动接受社会各界监督， 推行行政公开；
信访工作人员
综治办
37 信访调解 制度机制风险 不履行法律、 法规赋予的职责，致使在民事调解中 出 现严重后果；
中 加强职业道德、 廉政教育和业务培训；
信访工作人员
综治办
一是稳抓学习教育环节。由主要领导对本部门的学习廉政风险防控机制建设全面负责，按要求进行检查推动工作的不断细化。坚持将学习贯穿于机制建设的始终，组织全体干部职工学习有关反腐倡廉、风险机制建设等文件精神，引导党员干部充分认识反腐倡廉源头治理的重要意义，牢固树立廉政风险防控意识，积极主动参与廉政风险防控工作。
二是稳抓查找廉政风险点环节。根据廉政风险防控机制建设的进展情况，在充分学习、提高认识的基础上，发动全体干部职工结合自身和岗位特点，采取自己查找、集中评议、领导提示等方式，对廉政风险易发部位和节点进行深入查找，梳理、归纳出个人及部门廉政风险点。
三是稳抓廉政风险点警示环节。充分发挥廉政风险点警示作用，通过组织学习、制度牌匾上墙等方式，把查找、总结出的各个岗位廉政风险点公开展示，时时处处提醒干部注意在日常工作生活中防控廉政风险。
四是稳抓整改环节。各岗位针对查找出的廉政风险点，及时进行整改，制定防控措施和实施细则，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、防控措施得力，同时定期汇总风险防控情况，研究风险处置任务，及时改进存在的问题，不断完善风险防控措施。
五是广泛征求职工群众建议和意见，进一步加深职工对廉政风险防控机制建设工作的理解，每月并进行一次工作总结，把经验和不足详细地总结，安排好下部工作重点。
一、工作职责和工作职权 （一）工作职责 根据干部管理权限，负责本系统领导班子和领导干部的日常管理工作；负责本系统及所属单位机构编制、人事管理、职业资格管理等工作；负责本系统干部教育培训工作；承担局机关并指导本系统离退休人员管理服务工作。
（二）工作职权 市局党委管理干部的调配；行政和事业单位机构、编制、领导职数的设立、变更、撤销；公务员和参照公务员法管理单位工作人员的录用、转任和调任；事业单位人员调入（进编）；因公出国（境）管理。
二、廉政风险部位、风险点和表现形式 （一）风险部位 1、干部管理；2、人事管理；3、机构编制管理；4、专业技术资格管理；5、出国（境）管理；6、干部教育培训。
（二）风险点 1、干部选拔任用；2、干部监督与考核；3、干部档案管理；4、人员招录与调配；5、机构设立、变更与编制调整；6、专业技术资格评审；7、人员出国（境）管理；8、干部教育培训审查管理 （三）风险表现形式 1、干部选拔任用（1）民主推荐。①不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐、民主测评；②不如实向党委报告民主推荐、民主测评情况；③违反规定授意或诱导、提示推荐对象推荐或评价某个特定关系人；④擅自更改、伪造民主推荐、民主测评结果；⑤违反保密纪律，泄露民主推荐、民主测评结果。（2）征求意见。①不按照规定征求纪检监察机关对拟任人选的
意见；②不如实向党委报告纪检监察机关对干部选拔任用的意见建议；③擅自向拟任对象透露纪检监察机关的意见。（3）考察。①不按照规定的程序和范围进行考察；②违反规定授意或诱导、提示谈话对象对某个特定关系人进行有利评价；③隐瞒、歪曲、泄露考察情况；④接受考察对象或者考察对象请托人的礼品、礼金、有价证券或者支付凭证等财物，参加考察对象或者考察对象请托人安排的消费活动，以及接受考察对象所在单位特殊接待；⑤按照规定应当回避而不回避。（4）任用。①对临时动议决定干部任免、超职数配备领导干部等违反干部选拔任用工作规定的行为不提出反对意见；②在实行试用期制、任职时间计算等问题上因人而宜，照顾特定关系人。（5）报告。不按照规定向市局党委、省局人事处报告干部选拔任用工作有关事项。（6）其它。在竞争上岗、公开选拔工作中：①人为设定有利于某个关系人的资格条件；②在笔试、面试等环节，违反规定泄露试题、评委和得分等情况，或请求、提示评委照顾某个关系人；③在民主测评环节，违反规定授意或诱导、提示测评对象评价某个特定关系人；④在具体组织工作中，如计时、计分上，照顾某个关系人。
2、干部监督与考核（7）对反映的线索清楚、内容具体的违反规定选拔任用干部问题不进行调查核实以及核实后不按照有关规定作出处理。（8）不按照有关规定对干部选拔任用工作进行监督检查。（9）不认真监督执行领导干部个人有关事项的报告等制度。（10）不认真执行领导干部年度考核的有关规定，未按要求对县（市、区）局（分局）、直属事业单位领导班子和领导干部开展年度考核。
3、干部档案管理 3、干部档案管理（11）不严格执行《干部档案工作条例》对干部档案的材料未及时收集、鉴别、分类、归档。（12）弄虚作假，擅自涂改、造假档案。（13）对档案保管不善，造成档案丢失、被盗、受潮、虫蛀等。（14）没有严格执行档案查阅、借阅、传递的相关规定，造成档案泄密。
4、人员招录与调配（15）在人员招录工作中，没有严格执行有关规定和工作纪律，向他人透露有关招录信息；在考试、体检、录用等环节弄虚作假、徇私舞弊。（16）在人员调配中，不按规定进行资格审查，不按规定程序办理相关手续。（17）在批复直属事业单位和县市局人员调配事项时，未按规定办理，随意放宽标准条件。
5、机构设立、变更与编制调整（18）不严格执行《地方各级人民政府机构设置和编制管理条例》等规定，擅自设立机构，增加领导职数；（19）未按规定履行相关报批手续，擅自调整人员编制的。
6、专业技术资格评审（20）在专业技术资格评审工作中，泄漏评委专家组成信息，或受特定关系人所托，向评委专家打招呼，请求照顾。（21）不严格执行《工程技术人员职务试行条例》和《浙江省专业技术资格评审工作实施细则》等有关规定，擅自放宽申报条件。（22）对违反规定获得专业技术资格的问题，不认真核查，不如实报告，或查实后不按有关规定进行处理。
7、人员出国（境）管理（23）不严格执行因公出国（境）管理规定和制度。（24）对因公护照和出境通行证管理不力，没有及时将因公护照和出增通告证收回。
8 8 、干部教育培训（25）在干部学历和继续教育管理中，因审查管理不严，出现学历（学位）虚假的风险。
三、廉政风险等级 以上“ 廉政风险点” 中，“ 干部选拔任用” 为一级廉政风险；“ 干部监督与考核”、“ 人员招录与调配”、“ 机构设立、变更与编制调整”、为二级廉政风险；“ 人员出国（境）管理”、“ 专业技术资格评审工作”“ 干部档案管理”、“ 教育培训” 为三级廉政风险。
四、廉政风险防范措施和相关制度目录 （一）总体防控措施 1、加强廉政教育。使人事干部掌握政策、了解纪律，提高自觉执行、自我防范的能力，筑牢思想防线。2、健全规章制度。结合系
统实际，健全干部人事工作规定制度，严格按章办事，形成用制度管权、按制度办事、靠制度管人的良好氛围。3、打造“ 阳光人事”。加大干部人事工作信息公开力度，增强人事工作透明度，落实广大干部群众对人事工作的知情权、参予权和监督权，让人事工作在阳光下运行。
（二）具体防控措施 1、学习掌握政策。坚持每月一天的学习日制度，传达贯彻上级有关指示精神，学习政治理论和《党政领导干部选拔任用工作条例》等干部人事工作政策法规，提高把握政策、运用政策、制定政策的能力，为正确履行职责、为党委选人用人把好关奠定基础。2、加强廉政教育。加强经常性思想教育、廉政教育和谈心交心，认真落实《质监系统人事干部廉洁自律守则》，加强自我约束，做到自重自警自省自励，使廉政风险点只存风险，没有危险。3、落实岗位职责。明确岗位人员职责、权限与责任，强化岗位意识，增强责任心，使责权利相一致，确保协调合作、各行其职、各负其责，促进处室整体职能的有效发挥。4、坚持集体研究。健全并严格落实处务会集体讨论制度，研究、讨论、决定涉及人事处职责范围内各项工作，讨论根据有关规定需要提交局党委、局长办公会议研究的议题和初步方案，讨论工作中不能根据已有的政策、规定来解决的问题；讨论制定修订重要文件和规章制度。5、严格依法办事。严格执行《条例》，严格执行市、县两级局的“ 三定” 方案核定的领导职数和非领导职数。建立完善《干部人事工作流程规范》，对市局党委管理干部的调配，行政和事业单位机构、编制、领导职数的设立、变更和撤销，公务员和参照公务员法管理单位工作人员的录用、转任和调任，事业单位人员调入（进编）等工作，严格按照有关政策规定和程序规范操作。6、严肃责任追究。对工作失误的人员进行批评教育，造成严重后果的进行问责。对违反《党政领导干部选拔任用工作条例》和《公务员法》有关规定，在干部选拔任用工作中弄虚作假、徇私
舞弊等，在干部监督管理和考核过程中失职失察，在人员招录、机构编制管理、职称评定、出国（境）管理等工作中，违纪、违法和严重失职的人员，严格按照有关规定予以追究。7、认真执行《市机关工作人员在职参加学历（学位）教育的若干规定（试行）》，严格按照文件规定的申报审批条件进行审核把关；8、加强对干部教育培训的监督考核，提高培训效率，确保培训目标的实现。
（三）相关制度目录 1、《党政领导干部选拔任用工作条例》。2、《中华人民共和国公务员法》。3、《公务员录用规定（试行）》。4、《公务员调任规定（试行）》。5、《公务员职务任免与职务升降规定（试行）》。6、《浙江省党政领导干部任职试用期制度实施办法》。7、《浙江省党政领导干部任职前公示制度实施办法》。8、《关于事业单位参照公务员法管理工作有关问题的意见》。9、《关于印发我省省以下质量技术监督系统垂直管理体制实施意见的通知》。10、《关于全省质量技术监督系统人事管理有关问题的通知》。11、《关于省下垂直管理系统国家公务员管理有关问题的通知》。12、《关于市县质量技术监督系统技术机构的设置和编制管理问题的通知》。13、《关于市县质量技术监督局直属事业单位人员调入管理有关问题的通知》。14、《浙江省质量技术监督局加强因公出国（境）管理工作实施办法》。15、《浙江省事业单位公开招聘人员暂行办法》。16、《市机关工作人员在职参加学历（学位）教育的若干规定（试行）》。
offi ceoperati ons
文／广西桂林市灵川县气象局梁和生
浅谈如何做好廉政风险防控工作
【摘要】开展廉政风险防控工作，是预防
腐败的一个重要举措，也是各单位开展党风
廉政建设的基本要求。笔者提出加强制度建
设、严格按流程办事、准确把控廉政风险点三
点建议，单位全体人员共同参与把廉政风险
防控工作做好。
【关键词】廉政；风险；防控；制度
开展廉政风险防控工作，是预防腐
败的一个重要举措，也是各单位开展党风
廉政建设的基本要求。那么做为一个基
层单位，如何做好廉政风险防控工作呢?
我认为有以下三点：
一、加强制度建设
制度是人们共同遵守的规章、条例、
规则、办法等的总称。它用来约束人们的
行为规范，一个国家没有制度的约束，国
家就会陷入无政府状态，一个单位没有制
度的约束，领导的权力就无从监督，权力
在这单位就会失去控制，管理就会混乱，
所以加强制度建设是权力规范运行的有
效约束和得力保障。一个单位要搞好廉
政风险工作，首先要制定各项规章制度，
并加强和完善制度执行的督察制度，强化
举报机制。用制度把人们的特权思想、行
为管束起来，在纪律面前体现人人平等，
强调执行纪律没有例外。领导干部首先
要严于律己，自觉维护党纪国法的权威
性，不管他的权力再大，职务再高，只有这
样，单位的各项工作才能健康地发展。
二、严格按流程办事
用制度管人，按流程办事，只有这
样，才能提高工作效率，一个单位也才能
够平稳、和谐、顺利、健康地发展。
就拿单位大额资金管理与使用的风
险防控来说，其一般流程为以下几步：第
一要确定什么资金额度才算大额资金，是
3000元?5000元?还是10000元，这得
根据各单位自己的实际情况来定。
第二是使用申请。大额资金使用必
须纳入年度预算，各股室应根据需求，对
超过大额资金额度的项目，提出大额资金
使用申请，经分管领导审批同意后再提交
三人决策小组讨论决定。
第三是讨论研究。三人决策小组应
根据单位实际业务需要，根据年初采购计
划，以节俭为原则，进行讨论研究，并做好
会议记录。
第四是主管部门批准并备案。大额
资金的使用最后必须由主管部门审批，并
做好备案工作。
第五落实采购部门及人员。三人决
策小组根据上级业务主管部门的意见，落
实专人负责大额资金项目的采购工作，并
按照程序办理好大额资金的支付申请。
第六是采购。要与有资质的供应商
签定合同。如果是属于政府采购的项目，
则应转入政府采购流程，按照《政府采购
办法》的规定来执行。
第七是付款。支付发票要有经手、验
收、审核等相关责任人员的签字，最后报
单位负责人签字审批，财务人员才能拨付
资金，大额资金不得使用现金支付，一律
以银行转帐方式支付，财务人员要对大额
资金的使用进行全程监管，以确保大额资
金的正确使用。
第八是会计核算。财务人员对大额
资金使用情况依照财务有关规定进行核
算，要做好台账登记。
第九是资料归档。决策小组将大额
资金管理与使用的相关资料编号进行整
理归档。
第十是督办。决策小组指定一名督
办人负责《大额资金管理与使用风险防控
措施执行单》的发出、催办和归档工作；对
督办过程中发现的问题及时向分管领导
报告，由分管领导协调解决有关问题。
第十一是监督。风险内控小组不定
期对大额资金管理与使用风险防控措施
落实情况及效果进行抽查，对《大额资金
管理与使用风险防控措施执行单》的及时
如实填写睛况进行抽查；对其他有关情况
进行抽查，将抽查情况填入《大额资金管
理与使用风险防控措施执行单》抽查情况
栏。局务公开领导小组定期对大额资金
管理与使用进行公开。
三、准确把控风险点
廉政风险点是指在权力运行过程中
可能产生腐败行为的具体环节或岗位。
它是随着权力运行或岗位人员的职权的
调整，而相应发生变化。要做好廉政风险
防控工作，一个重要的工作就是要排查出
各单位的廉政风险点，全体干部职工根据
单位的职能和业务工作实际，对照各股室
和各岗位的职责定位，认真细致地查找股
室和个人在履职用权方面存在的廉政风
险点及风险表现，梳理在决策“ 三重一大”
事项、行使行政审批、项目验收、行政执法
等方面的工作流程，查找出权力运行流程
中可能产生腐败行为的风险点及风险表
现，并对这些风险点进行公示。
总之，要把单位的廉政风险防控工
作做好，需要单位全体人员的共同参与，
只有把预防腐败的责任落实到每一岗位
和每一个人，使大家都能做到职责清楚、
目标明确，才能有效防止权力滥用，才能
有效构建“ 防护网” 、筑牢“ 篱笆墙” 、布设
“ 高压线” ，只有这样，才有利于单位各项
事业的健康发展和广大干部群众的健康
成长。
28
办公室业务2014-10
万方数据
控措施清单
县（市、区）：xx 区
单位：xx 街道办事处
主要负责人：xx
填表时间：xx 年 xx 月 xx 日 序号 岗位职务 岗位职责 潜在廉政风险点 风险 等级 防控措施 岗位责任人电话 1 街道党工委书记 x 主持党工委全面工作 一、在选人用人上，提拔（推荐）街道、社区领导干部。
1、提拔街道股级干部。
2、向上级推荐副科级以上干部。
3、提拔社区书记、主任或副职。
高 一、努力学习，加强党性修养，树立马克思主义的世界观、人生观、价值观。
二、严格干部选用（入党）程序，按程序运行，全程接受监督。
三、严格遵循民主集中制原则，会上做到充分酝酿，本人末位静态发言。
四、严格遵守干部选拔任用纪律，做到：五个严禁、17 个不准、5 个一律。
二、在发展党员上：
1、未按程序，突击入党； 2、受人情、金钱等诱惑，降低入党标准。
中
x xx 街道全员岗位廉政风险点排查及防控措施一览表
县（市、区）：xx 区
单位：xx 街道办事处
主要负责人：xx
填表时间：xx 年 7 月 15 日 序号 岗位职务 岗位职责 潜在廉政风险点 风险 等级 防控措施 岗位责任人电话 2 街道办事处主任 xx 主持街道行政全面工作 1、可能存在不按规定进行财务开支和审批。
高 严格执行财务制度，按按照规定的项目进行开支和权限审批。
2、可能存在公车私用。
低 严格落实车辆管理作用制度 3、可能存在接受下属财物，接受影响公务的请吃。
高 严格落实《廉政准则》和领导干部廉洁自律等相关制度，执行领导干部重大事项报告制度 4、可能存在干部任免和使用没严格按程序办理。
高 严格推选和落实公开选拔，任前公示，任职廉政谈话等相关制度，凡涉及干部提拔使用事宜，实行集体讨论研究决定。
x xx 街道全员岗位廉政风险点排查及防控措施一览表
县（市、区）：xx 区
单位：xx 街道办事处
主要负责人：xx
填表时间：xx 年 7 月 15 日 序号 岗位职务 岗位职责 潜在廉政风险点 风险 等级 防控措施 岗位责任人电话
3 人大工委主任 xx 主持人大工作，分管计划生育工作 一、参加接待，公务吃请 二、计生经费使用 低 1、加强学习党纪国法，牢固树立防腐倡廉意识。
2、自觉接受群众监督。
3、坚持政务公开，民主集中制度。
x xx 街道全员岗位廉政风险点排查及防控措施一览表
县（市、区）：xx 区
单位：xx 街道办事处
主要负责人：xx
填表时间：xx 年 7 月 15 日 序号 岗位职务 岗位职责 潜在廉政风险点 风险 等级 防控措施 岗位责任人电话 4 党工委副书记 xx 分管机关党建、政法、兼任公有资产管理领导小组副组长 1、可能存在社区干部任免和使用上不客观公正。
2、可能存在车辆管理和接待管理不到位。
3、可能存在街、居公有资产管理不到位。
中 1、继续推行和落实民主选举七不准，任职廉政谈话等相关制度，加大对用人失察失误责任人员的责任追究力度。
2、严格落实党工委、办事处的有关规章制度。
3、严格按照党工委、办事处关于公前资产管理的有关规定执行。
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县（市、区）：xx 区
单位：xx 街道办事处
主要负责人：xx
填表时间：xx 年 7 月 15 日
序号 岗位职务 岗位职责 潜在廉政风险点 风险 等级 防控措施 岗位责任人电话 5 纪工委 书 记 潘晓卓 负责纪检监察、机关效能建设，分管信访、老龄委、老体协工作。
1、可能存在有案不查，大案小办，小案办无，办人情案；不按规定移送案件。
高 1、严格执行纪检监察信访、办案有关规定和制度； 严格纪检监察案件办理程序、权限。
2、可能存在考察干部，受理、查办党员干部违法违纪行为中出现不廉洁行为。
高 2、继续推行和落实任前公示、任职廉政谈话等等相关制度。加大对用人失察、失误责任人员的责任追究力度；严格执行纪检监察信访、办案有关规定和制度；严格纪检监察案件办理程序、权限。
3、可能存在接受下属、社区或案件当事人的财物；接受影响公务的吃请。
中 3、严格遵守《中国共产党领导干部廉洁从政若干准则》各项要求。
4、可能存在党风廉政责任制考核落实不到位的廉政风险。
中 4、严格落实 xx 街道党工委《社区党建工作责任目标考评制度》。
5、可能存在干部教育松懈出现违法违纪现象。
低 5、加强街居干部职工思想教育、党风廉政教育，开展丰富多彩的廉政文化教育形式。
6、可能存在对已发现的苗头性、倾向性问题不及时提醒、阻止所产生。
低 6、加强对街居干部职工的思想教育和党风廉政教育，重点掌握班子成员、社区主干及党员干部的思想动态，对已发现的苗头性、倾向性问题做到及时提醒和阻止。
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单位：xx 街道办事处
主要负责人：xx
填表时间：xx 年 7 月 15 日
序号 岗位职务 岗位职责 潜在廉政风险点 风险 等级 防控措施 岗位责任人电话 6 组织委员
张娟丽 负责组织工作的领导、决策；干部人事工作；基层组织和党员队伍建设；部门管理工作；督查社区和部门工作及涉密文件、载体的管理、使用工作。
决议不符合实际，工作决策和指导出现偏差。落实上级组织部门和街道的重大决策不到位，影响组织工作的正常开展。
高 采取多种形式面向社会公开，自觉接受监督。
不能严格执行干部人事有关政策要求和工作程序；干部的培养和使用、考核管理程序不严密、结果不准确；造成用人失察，影响干部队伍建设和干部工作的公信度、组织工作群众满意度。
高 不断完善干部选拔作用各项规章制度，严格程序，采取多种形式面各社会公开，接受监督。
基层组织建设制度落实和项目管理程序原则把握不严；基层党建考核、村级组织活动场所建设、远程教育项目和评先评优不能实现公平、公正；党费收支不合理；影响基层党组织、党员的创造力和工作积极性。
高 建立党建考核和结果运用机制，合理配置组织工作项目资源，规范党费收支，及时面向社区公开，接受上级主管部门、人大、政协、基层组织和广大党员群众的监督。
对组工干部准入资格条件把关不严、教育管理不到位；对组工干部队伍中出现的苗头性问题不予以及时制止和纠正等。
中 建立干部教育管理制度，及时公开，接受监督。
接受被督查、考核单位的宴请、馈赠，影响检查结果的公正性或严肃性。
中 严格执行督查、考核工作各项规定，建立督查联系会议制度。
出卖机要文电和涉密文件、或被敌对势力和不法分子收买，泄露党和国家的秘密，造成严重损失。
中 严格执行《保密法》，从严执行涉密文件和载体的登记、签字、交接班手续、信息发布保密审查等制度。
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单位：xx 街道办事处
主要负责人：xx
填表时间：xx 年 7 月 15 日 序号 岗位职务 岗位职责 潜在廉政风险点 风险 防控措施 岗位责任人电话
等级 7 宣传委员 xx 负责计生相关工作
1、可能存在社会抚养费征收标准随意降低2、可能存在计生慰问计生困难户不公平 高 严格按照《福建省人口和计划生育条例》标准征收；对慰问对象进行班子会研究通过并办事处公示栏公示
负责宣传精神文明 对辖区文明单位申报明显不符合文明单位评选标准的单位上报区文明办 低 到单位及所在社区了解平时文明单位创建情况，对符合文明单位评选标准的单位予以汇总，提交街道党工委研究，同意后上报区文明办。
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填表时间：xx 年 7 月 15 日 序号 岗位职务 岗位职责 潜在廉政风险点 风险 等级 防控措施 岗位责任人电话 8 统战委员、主任科员 xx 分管计生协、环卫、统战工作 1、工作作风方面，有可能存在工作散慢等现象； 2、有可能因人情关系干扰可能导致评分不公正的情况。
3、有可能影响节日期间的路段堵塞、畅通。
低 严格执行按照“20 分钟落地原则”工作制度。按照市环卫处和区建设局的评分标准评分，杜绝人情关。对于节日期间和二次装修弃土要及时清理。
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单位：xx 街道办事处
主要负责人：xx
填表时间：xx 年 7 月 15 日 序号 岗位职务 岗位职责 潜在廉政风险点 风险 等级 防控措施 岗位责任人电话 9 武装部长 xx 主管武装工作；分管民政、残联、防汛工作 1、在征兵工作中有可能存在吃请等问题； 2、低保户、低收入家庭户的申报，可能存在因人情关系而没有按照申报的标准和要求向上申报。
低 1、征兵过程中严格落实“五公开、五公布”制度，严格执行“谁参与、谁签字、谁负责”，遵守征兵纪律； 2、严格按照低保和低收入家庭申报标准要求，程序逐级向上申报。
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填表时间：xx 年 7 月 15 日 序号 岗位职务 岗位职责 潜在廉政风险点 风险 等级 防控措施 岗位责任人电话 10 党工委委员、办事处副主任 xx 分管经委、劳动保障、退管、统计、食品安全工作 退管站店面房租收入、退休人员活动经费 低 1、严格遵守《中国共产党领导干部廉洁从政若干准则》各项要求。
2、加强房租管理，做到有签订承租合同。退休人员活动经费实行公开，接受管理对象监督。
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填表时间：xx 年 7 月 15 日
序号 岗位职务 岗位职责 潜在廉政风险点 风险 等级 防控措施 岗位责任人电话 11 综治副主任 xx 负责综治、信访、安办、社会管理和创新工作 1、可能存在干部教育松懈出现违纪现象。
2、可能存在接受当事人的请吃。
3、可能存在疑难调解推诿现象。
低 1、加强对所内干部职工思想教育，党风廉政教育，岗位职责教育，岗位业务培训。
2、严格遵守《中国共产党领导干部廉洁从政若干准则》各项要求。
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单位：xx 街道办事处
主要负责人：xx
填表时间：xx 年 7 月 15 日 序号 岗位职务 岗位职责 潜在廉政风险点 风险 等级 防控措施 岗位责任人电话 12 xx 街道副主任 xxx xx 城市管理行政执法大队 大队长 市容管理、两违整治 中 1、加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素养，增强责任感、自信心和意志力，积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育，增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线。
2、加强履职尽责情况的监督检查，不断完善制度，及时发现问题，不断改进工作。
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县（市、区）：xx 区
单位：xx 街道办事处
主要负责人：xx
填表时间：xx 年 7 月 15 日
序号 岗位职务 岗位职责 潜在廉政风险点 风险 等级 防控措施 岗位责任人电话 13 司法所所长 xx 负责司法、社区矫正、消防、道路交通安全工作，协助综治、安办工作。
1、可能存在干部教育松懈出现违纪现象。
2、可能存在接受临客对象或调解当事人的请吃。
3、可能存在疑难调解推诿现象。
低 1、加强对所内干部职工思想教育，党风廉政教育，岗位职责教育，岗位业务培训。
2、严格遵守《中国共产党领导干部廉洁从政若干准则》各项要求。
3、严格按照调解流程图进行调解。
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县（市、区）：xx 区
单位：xx 街道办事处
主要负责人：xx
填表时间：xx 年 7 月 15 日 序号 岗位职务 岗位职责 潜在廉政风险点 风险 等级 防控措施 岗位责任人电话 14 街道主任科员 xx 分管财税 因人情关第干扰或吃请等不当利益 低 加强政治理论学习和党性修养，严格落实各项规章制度
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单位：xx 街道办事处
主要负责人：xx
填表时间：xx 年 7 月 15 日 序号 岗位职务 岗位职责 潜在廉政风险点 风险 等级 防控措施 岗位责任人电话
15 纪工委副书记、监察室主任 xx 协助党组加强党风廉政建设和反腐纠风工作，受理对领导班子及成员、所属单位党组织、党员违反党纪行为的检举、控告
可能存在有案不查，大案小办，小案办无，办人情案；不按规定移送案件可能存在考察干部，受理、查办党员干部违法违纪行为中出现不廉洁行为；可能存在接受下属、社区或案件当事人的财物；接受影响公务的吃请；可能存在党风廉政责任制考核落实不到位的廉政风险；可能存在干部教育松懈出现违法纪现象。
中 严格执行纪检监察信访、办案有关规定和制度；严格纪检监察案件办理程序、权限；继续推行和落实任前公示、任职廉政谈话等相关制度。加大对用人失察、失误责任人员的责任追究力度；严格执行纪检监察信访、办案有关规定和制度；严格纪检监察案件办理程序、权限；严格遵守《中国共产党领导干部廉洁从政若干准则》各项要求严格落实 xx 街道党工委《社区党建工作责任目标考评制度》；加强街居干部职工思想教育、党风廉政教育，开展丰富多彩的廉政文化教育形式。
x xx 街道全员岗...
工 作 制 度 汇 编
平昌县旅游局 2012 年
目 录
一、 廉政教育防控制度
二、 廉政风险预警制度
三、 廉政风险点定期分析评价制度
四、 廉政风险防范管理教育制度
五、 廉政风险防范管理决策制度
六、 廉政风险防范管理执行制度
七、 廉政风险防范管理监督制度
八、 廉政风险责任追究制度
九、 腐败风险信息收集制度
十、 腐败风险信息处置制度
十一、 家庭廉洁承诺制度
十二、 领导干部个人重大事项报告制度
一、 廉政教育防控制度
1、 制定年度廉政教育计划， 健全和完善廉政教育相关制度。
2、 针对干部职工政治思想实际， 每季度通过培训、 讲座等形式， 开展一次党纪政纪条规、 部门法规条例专题学习教育活动， 增强干部职工的法纪意识、 风险意识和依法行政意识。
3、 每年组织两次干部职工参观学习 红色革命教育基地和观看警示教育片， 进行正反两面典型教育， 促使全体干部职工廉洁自 律、 自 我主动防范。
4、 大力开展廉政文化建设、 努力打造廉洁勤政、 廉荣耻辱的浓厚工作氛围。
二、 廉政风险预警制度
1、 单位领导、 股室负 责人、 岗 位工作人员 质监层层签订廉政风险防控责任书。
2、 针对排查出来的廉政风险点及确定的风险等级， 分三级进行预警：
根据单位和个人在党风廉政方面存在问题的程度， 实行“一级（ 红色）
预警、 二级（ 黄色）
预警、 三级（ 蓝色）
预警” 管理办法。
一级预警是面向全体干部职工“敲警钟”， 签订廉政承诺书， 向社会公示， 强化自 我防范意识；二级预警是为重点岗 位和人员 设“警戒线”， 当群众对重点部门、 重点岗位的工作人员 有反应时， 及时发出预警通知书，进行督导性谈话； 三级预警是向存在的苗头性、 倾向性问题的人员 “亮红灯”， 实施重点预警， 及时开展诫勉谈话， 督
促相关人员 主动接受调查， 及时纠正错误。
真正做到以防为主， 惩防结合， 及时纠正和处置权力运行中的失误和偏差，化解廉政风险， 避免苗头性、 倾向性问题转变为违纪违法行为。
3、 及时下发《廉政风险便民服务手册》、 公示岗位职责廉政风险预警等级， 进行提醒警示， 避免不廉政行为的发生。
4、 对发现问题的个人及岗 位， 根据问题严重程度下发《廉政风险警示提醒书》、 《廉政风险诫勉谈话， 责令改正书》， 及时提醒、 诫勉、 限期改正。
三、 廉政风险点定期分析评价制度
1、 定期开展廉政风险点排查， 通过自 查、 服务对象举报、 行风监督员 反映、 民主测评、 日 常监管等渠道， 及时发现掌握各种风险因素和征兆性、 苗头性问题， 确定重点部门、重点岗位的腐败风险点， 并填写《岗位风险点自 查表》。
2、 及时召 开风险防控形势分析会， 对查找出的风险点进行认真分析评估， 分析风险点发生的规律和内因， 评估其可能造成的不良影响和危害， 对确定的查找出的风险点按照危害程度划分为一级、 二级、 三级三个等级， 界定每个工作岗位风险“警戒线”。
3、 依据分析、 评估结果， 有针对性地制定相应风险防范措施， 健全规章制度， 进行事前防范。
四、 廉政风险防范管理教育制度
（ 一）
制定并实施廉政风险防范管理教育计划， 将廉政
风险防范管理作为 局 中 心组学习 和党员 干部廉政教育中 的重要内容， 定期开展学习教育活动。
（ 二）
局中心组学习成员 和党员 干部在廉政风险防范管理教育中积极带头， 领会精神实质， 及时做好学习笔记， 参加学习 研讨和撰写理论文章、 心得体会以及相关的教育活动， 为确保开展廉政风险防范管理教育提供组织和形式上的保证。
（ 三）
完善并重点落实“一把手” 讲廉政风险防范管理党课制度， 发挥领导干部讲廉政的带头作用。
每季度通过培训、 讲座等形式， 开展一次党纪政纪、 部门法规等专题学习教育活动， 增强干部职工的法纪意识、 风险意识和依法行政意识。
（ 四）
建立健全经常性的廉政风险防范管理教育活动，利用正反两方面典型， 教育和引 导党员 干部珍惜工作岗位，秉公办事， 爱岗敬业。
通过开展经常性廉政风险警示教育，提高党员 干部严守制度、 坚持原则， 防止不廉行为的发生。
（ 五）
局党支部每季度进行一次抽查， 通报学习进展情况， 并作为全年党风廉政建设工作考核的主要依据， 确保学习教育内容落实到位。
同时， 创新宣传教育载体， 不断扩大学习教育成果。
五、 廉政风险防范管理决策制度
（ 一）
正确决策是事业顺利开展的重要前提， 科学民主决策是实行民主集中 制、 推进廉政风险防范管理的重要环节， 在决策中应坚持扩大民主， 依法决策， 使决策主体、 决
策行为、 决策程序于法有据， 依法进行， 做到决策权责统一。
（ 二）
局 党支部会议主要决策党务管理方面的重要事项， 包括党员 发展、 党员 教育管理和干部选拔任用、 党员 的奖惩。
通过坚持民主集中制， 发扬民主， 严格按照规则和程序办事， 事前沟通达成一致， 使决策事项符合党章和干部选拔任用条例、 党支部议事规则和有关规定， 做到科学决策、民主决策、 依法决策。
（ 三）
局务会议决策重点工作部署、 重要财务开支和人事任免、 奖惩、 干部调出、 调入等廉政风险防范事项， 决策中坚持民主作风， 落实民主集中制， 按照从严管理干部的规定， 加强对班子成员 的教育管理， 在尊重事实、 客观调查基础上， 使决策更加符合实际， 努力提高决策的科学化水平。
（ 四）
调查研究是决策活动的基础性环节， 没有调查就没有发言权， 不深入调研不决策， 大兴调研之风， 在进行决策前， 必须深入调研， 掌握真实情况， 抓住主要矛盾， 作出准确判断。
（ 五）
凡属重大决策、 重要建设项目 安排和大额度资金的使用等， 都要经过领导集体内部充分讨论作出决策， 有的还需专家论证， 征求意见。
在决策过程中倾听少数人意见。
（ 六）
对重大决策事项以及专业性较强的决策事项， 应当事先进行必要性和可行性论证。
完善专家咨询制度， 必要时， 实施听证和公示制度， 保证决策目 标和内容的科学性、可行性和决策方案的顺利实施和有效贯彻执行。
六、 廉政风险防范管理执行制度
（ 一）
科学决策是基础， 执行是关键。
通过决策和制度的执行， 发挥出决策和制度的保障、 制约和督导作用， 更有助于提高履职能力， 提升服务水平， 防范内部风险。
（ 二）
深入开展调查研究， 及时反馈执行过程中的信息，增强可行性和准确性。
（ 三）
落实执行责任制， 提高执行意识。
执行中应分解任务、 明确责任、 理清层次、 抓住重点， 各司其职， 各尽其责， 相互配合， 推动各项工作有力、 有序、 有效的开展。
着力提升领导负责制， 发现并解决制度执行中的矛盾和问题。推行“全员 责任制”， 做到人人有任务、 人人有责任、 人人有压力， 人人自 觉树立责任意识、 人人执行制度不折不扣。
（ 四）
监督检查是提高执行效率的重要手段， 领导亲自挂帅， 到局属各单位督查， 现场观摩引 导执行， 提升执行效果。
（ 五）
健全评价奖惩、 激励机制， 强化执行纪律， 利用各种手段激发执行者， 强化他们的正确行为， 引 导把他们将潜能变成显能， 进而转化为效能。
（ 六）
对执行不力者要追究相关责任， 鼓励遵章守制者、教育有章不循者、 震慑职务犯罪者， 促进制度落实。
进行责任追究要注意：
以执行的制度作为检查的依据, 避免检查中的人治行为; 对被检查者应一视同仁, 公正、 公平、 公开的责任追究, 发挥责任追究的作用; 检查中发现的重大问题, 除责成纠正外， 对负有责任者必须以通报、 年终考核降低等次等
形式进行责任追究， 对造成严重后果的要追究其行政或法律责任， 切忌搞“下不为例” 等形式主义的批评教育； 在精神和物质上支持监督检查者的工作， 消除他们的顾虑, 敢于发现问题、 暴露问题。
七、 廉政风险防范管理监督制度
（ 一）
廉政风险防范管理监督旨在降低风险， 维护团结统一的良好局面， 是开展监督最基本的原则要求， 全体党员干部有权平等地直接或间接地监督部门一切事务。
党内监督是党员 之间、 党员 和党支部之间依照党规党法所进行的相互监察与督促的活动， 有助于发扬党的优良传统作风， 制约、规范党内监督对象。
（ 二）
建立健全监督机制， 应围绕着监督谁、 谁来监督、监督什么、 怎么监督等基本方面展开。
党员 干部是监督主体，应该履行或正确履行其监督的职责或责任， 主要对党支部和局务会议行使权力进行监督， 防止权力滥用。
（ 三）
监督涉及到行使职权和履行义务的方方面面， 内容极为广泛。
做好监督工作要把握监督的重点内容， 抓住监督的关键环节和主要内容， 增强监督的针对性， 使监督取得实效。
（ 四）
实现监督的有效形式， 应探索监督的思路， 把握监督的规律性， 集体领导和分工负责， 促使决策更加民主化。决策的有关情况必须公开， 可以通过“述职述廉”、“民主生活会” 在规定范围内作出报告和解释； 通过 “舆论监督”、“信访处理”、“巡视” 等制度。
帮助发现从决策到执行的整个过
程中， 是否依法办事， 有无失职、 渎职甚至腐败现象。
监督中发现的问题， 通过“谈话和诫勉”、“询问和质询”、“罢免或撤换” 等制度处理和解决。
（ 五）
在监督中， 应受到监督制约和保护支持， 通过严格的制度和有效的措施监督制约被监督者， 保护支持监督者的合法权益与工作的积极性， 以防止被监督者滥用权力打击报复现象的发生。
八、 廉政风险责任追究制度
1、 对存有廉政风险表现责任形式之一， 并经查实的，第一次进行诫勉谈话， 责令改正； 第二次通报批评， 限期改正； 一年内累计三次者， 给予严处。
2、 对出现廉政风险并造成一定影响的， 以及受到廉政风险预警后未及时改正的， 视情节轻重和危害程度， 逐级追究相关人员 责任。
3、 对发现违规、 危机和存在廉政风险问题的工作人员 ，取消当年评先树优资格， 一年内不得提拔使用。
4、 对利用职权谋取不正当利益并经查实的， 按照有关规定给予党纪、 政纪处分， 构成犯罪的移交司法机关处理。
九、 腐败风险信息收集制度
1、 为全面、 真实、 准确地收集腐败风险信息， 及时发现苗头性、 倾向性问题， 有针对性地开展腐败风险预警防控，结合本局实际， 制定本制度。
2、 腐败风险信息收集的范围和对象是：
本系统各股室、中心、 队、 所、 各岗位及全体干部职工存在的苗头性、 倾向
性腐败问题， 重点是容易滋生腐败的行政许可、 行政审批、及人财物管理等重点部位和环节。
3、 腐败风险信息收集的措施和方法是：
(一) 局属各单位采取聘请人大代表、 政协委员 、 服务对象及干部职工代表担任腐败风险信息员 等形式， 分别确定一名 相对固定的腐败风险信息员 ， 及时收集整理腐败风险信息并报送局办公室。
(二) 局党风廉政建设加强与 有关部门的工作联系和信息交流， 采取多种形式开展腐败风险信息日 常收集工作， 不断拓宽收集渠道。
①通过信访举报投诉收集信息。
②通过案件检查、 审计收集信息。
③通过日 常巡视检查收集信息。
④通过参加各单位民主生活会和领导干部述职述廉等活动收集信息。
⑤通过问卷调查、 网上调查、 访问服务对象等方式收集信息。
⑥通过其他方式收集信息。
4、 各单位信息员 要切实履行职责， 每月 对本单位潜在的主要风险点进行分析检查， 对发现的苗头性、 倾向性问题及时向单位主要负责人报告， 并填写《腐败风险风险信息采集表》 报局党风廉政建设办公室。
十、 腐败风险信息处置制度
1、 为及时有效地处置腐败风险信息， 切实做好腐败风
险预警防控工作， 推进腐败风险处置工作的规范化， 结合本局实际， 制定本制度。
2、 局党风廉政建设办公室具体负 责组织评估， 对局属各单位上报的腐败风险信息及日 常收集的腐败风险信息进行分析评估， 重点评估风险信息的真实性和腐败风险的危害性及风险等级。
3、 局党风廉政建设办公室对应预警防控的腐败风险，根据其危害程度， 确定风险等级， 并根据腐败风险的变化，及时调整风险等级。
4、 局党风廉政建设办公室对已确定的腐败风险， 根据不同对象采取不同的处置措施。
(一) 对党员 干部， 按干部管理权限， 采取谈心疏导、 批评教育、 信访约谈、 发函询问、 诫勉谈话等方式进行预警处置。
必要时， 可下发《预警通知书》 警示提醒。
(二) 对单位和股室， 采取对责任人诫勉谈话、 召 开专题民主生活会、 限期整改等形式进行预警处置， 纠正工作中的失误和偏差， 化解腐败风险。
(三) 对新发现的腐败风险， 责成有关单位和个人及时制定防范措施。
5、 建立和实行腐败风险处置结果回告制度。
各责任单位接到预警后， 根据腐败风险等级和预警通知书要求， 在规定时限内对腐败风险进行剖析， 制定整改方案和防控措施，并有针对性地采取相应的处置措施， 及时化解腐败风险， 同时形成书面报告。
6、 建立和实行腐败风险预警督办制度。
局党风廉政建设办公室负责腐败风险防控措施的落实情况跟踪监控， 对未在规定时间内整改或整改不力的， 应下发整改通知书， 督促责任单位在规定时间内整改落实， 同时应与责任单位负责人或责任人诫勉谈话。
对在规定时间仍未整改、 错误继续蔓延构成违纪违法行为的， 按照有关规定进行组织处理或...
县市区
沈村
乡镇街道 村社区 沈村镇丁店村 岗位名称 党总支书记 现任该岗位 人员姓名 崔成发 岗位职责 1、主持召开党总支委员会、党员大会、村班子联席会。结合本村的具体情况认真传达贯彻上级的决议、指示并保证党的路线、方针、政策以及上级的决议指示和下达的各项任务在本村的落实和完成 2、组织实施党总支工作计划、决定、决议及时向上级党委报告工作 3、在街道总体规划的指导下根据实际情况制订并组织实施本村经济建设和社会发展计划 4、注意抓好全村的精神文明建设指导订立村规民约培养社会主义道德风尚 5、经常与村其他组织负责人交流工作协调其他各级组织使之团结协作地做好各项工作 6、认真倾听农民群众和各方面的反映为党总支进行科学决策提供第一手资料 7、抓好村党总支的自身建设按照规定召开民主生活会开展批评与自我批评坚持民主集中制原则充分发挥集体领导作用增强班子的整体功能 8、及时了解掌握并分析党员的思想、工作和学习情况健全党内组织生活制度组织他们积极参加各种有益的社会活动搞好党员教育做好经常性的政治思想工作。
序号 权力名称 廉政风险点及描述 风险 等级 防控措施 1 村重大事项 决策 村重大事项决策不按“四议两公开”程序进行决策不集体研究制定方案做出的决定缺乏科学性和合理性。
A 1、决策前进行充分的调查和论证对涉及专业性较强的问题事前征询专家意见2、严格按照“四议两公开”程序进行决策3、征求村民意见做到民主决策、科学决策4、接受村务监督委员会的监督。
2 党务公开 党务公开内容不全或弄虚作假。
C 1、履行廉政承诺2、内部监督采取定期抽查制度3、健全投诉、举报监督制度。
3 党务公开 对点题公开的不及时受理或公开内容避重就轻。
C 1、履行廉政承诺2、内部监督采取定期抽查制度3、健全投诉、举报监督制度。
4 党组织换届 选举 不按规定召开党组织换届过程中的相关会议。
A 1、认真落实换届选举纪律确保换届风气风清气正2、严格按照选举流程操作严禁贿选活动3、公开告知群众并设立监督电话和信箱接受群众和媒体监督。
5 党组织换届 选举 在推荐、考察中不按程序操作进行拉票贿选活动。
A 1、认真落实换届选举纪律确保换届风气风清气正2、严格按照选举流程操作严禁贿选活动3、公开告知群众并设立监督电话和信箱接受群众和媒体监督。
6 党组织换届 选举 在选举中有违规行为。
C 1、认真落实换届选举纪律确保换届风气风清气正2、严格按照选举流程操作严禁贿选活动3、公开告知群众并设立监督电话和信箱接受群众和媒体监督。
7 村委会换届 选举 村委会换届选举不按规定召开党组织相关会议不按照规定建立村民选举委员会。
A 1、认真落实换届选举纪律确保换届风气风清气正2、严格按照选举流程操作严禁贿选活动3、公开告知群众并设立监督电话和信箱接受群众和媒体监督。
8 村委会换届 选举 在选民登记、产生候选人、投票选举中不按规定程序操作,进行拉票贿选活动。
A 1、认真落实换届选举纪律确保换届风气风清气正2、严格按照选举流程操作严禁贿选活动3、公开告知群众并设立监督电话和信箱接受群众和媒体监督。
9 印章管理 违反规定指令文书用印。
A 加强教育 严格遵守 《公章使用和管理制度》 实行违规用印问责制。
10 集体经济组织财务收支及报账 在大额工作经费开支上随意性大不召开村民代表大会通过。
A 1、 严格执行村级集体经济财务管理制度 2、资金拨付公开透明运行接受社会监督3、大额资金使用必须通过会议集体研究后审批4、接受村务监督委员会的监督. 1、严格执行村级财务管理制度 2、资金拨付公开透明运行接受社会监督 3、大额资金使用必须通过会议集体研究后审批
4、接受村务监督委员会的监督。
11 集体经济组织财务收支及报账 不执行村级财务管理制度在大额工作经费开支上随意性大未经集体研究后审批。
对资产处臵个人说了算 不经会议集体讨论。
A 12 集体资产处臵 C 1.建立资产管理台帐2.搞好备案存档3.进行政务公开4.设立举报电话接受社会监督5、设立回访制度。
13 集体资产处臵 不经村民会议或村民代表会议讨论通过擅自决定资产处理方式。
B 1.建立资产管理台帐2.搞好备案存档3.进行政务公开4.设立举报电话接受社会监督5、设立回访制度。
14 集体资产处臵 不按公开、公正、公平的原则进行资产处臵。
A 1.建立资产管理台帐2.搞好备案存档3.进行政务公开4.设立举报电话接受社会监督5、设立回访制度。
15 村集体资源项目招投标 没有按照规定程序组织承包发包招投标。
C 1、严格按照招投标流程组织承包发包2、标底由会议集体审议通过 3、 公布监督电话接受群众监督4、对泄标的进行严肃处理。
16 村集体资源项目招投标 标底管理不严甚至泄标。
A 1、严格按照招投标流程组织承包发包2、标底由会议集体审议通过 3、 公布监督电话接受群众监督4、对泄标的进行严肃处理。
17 村工程建设项目 擅自决定工程项目不经过会议或者公示程序不进行招投标。
B 1、 召开村民或村民代表会议 通过工程建设项目同时公示2、明确职责强化各部门的履行管理的责任意识3、公布监督电话接受群众监督。
18 村工程建设项目 标底管理不严甚至泄标。
A 1、 召开村民或村民代表会议 通过工程建设项目同时公示2、明确职责强化各部门的履行管理的责任意识3、公布监督电话接受群众监督4、对泄标的进行严肃处理。
19 村工程建设项目 在村工程建设项目中存在优亲厚友、收受贿赂或其他违反廉洁的行为。
B 1、 召开村民或村民代表会议 通过工程建设项目同时公示2、明确职责强化各部门的履行管理的责任意识3、公布监督电话接受群众监督。
4、 对违反廉洁自律行为进行严肃处理。
20 村工程建设项目 不落实施工监理责任 B 1、严格落实施工监理责任2、对不落实施工监理责任造成工程质量问题的严格追究相关人员责任。3、公布监督电话接受群众监督。
21 农村征地补偿费 分配 私自决定分配方案违规操作、产生个人侵占征地补偿费或优亲厚友的行为。
B 1、通过村民大会决定分配方案2、分配方案要求农户签字确认并进行公示3、加强对工作人员的教育提高工作人员廉政意识4、向社会公开监督方式加强各方面监督。
22 农村征地补偿费 分配 土地征用情况及分配方案不公开、透明。
B 1、通过村民大会决定分配方案2、分配方案要求农户签字确认并进行公示3、加强对工作人员的教育提高工作人员廉政意识4、向社会公开监督方式加强各方面监督。
23 党纪处分 擅自决定给予党员党纪处分或者在讨论党纪处分决定时徇私情不按照党纪党规办事。
B 1、 由支部会议集体讨论对犯错党员的党纪处分2、 党组织对违纪党员的申辩及其他党员的所作的证明和辩护要认真听取进一步核实采纳其合理意见3、按规定对违纪党员作出客观公正的处分。
24 恢复党员权利 支委会在进行走访考察形成书面考察材料时徇私情不严格把关或者有意刁难对符合恢复党员条件的不提交支部大会讨论。
B 1、 支委会在走访考察时要认真负责 形成的书面考察材料要实事求是、客观公正2、由支部会议集体讨论是否恢复犯错党员的党员权利3、召开支部会议前进行公示。
25 刊物征订 因朋友熟人推销或因接受回扣不经集体讨论擅自决定征订报刊杂志、书籍等。
C 1、严格控制非党报党刊的征订2、由村支两委会议集体讨论征订刊物计划 3、 对初步讨论通过拟征订刊物计划进行公示 4、 村务监督委员会加强对报刊征订工作的监督。
本人承诺
签字
审核意见
签字
注 承诺内容应紧密结合岗位职责和具体风险点实际 具有较强的针对性 审核意见中 “两委”副职及以下村社区干部由村党组织书记或主任审核 “两委”正职由乡镇、街道纪工委书记审核如页面不够可参照此格式另附页。
宣城市村社区岗位廉政风险防控措施登记表
宣州区
县市区
沈村
乡镇街道
村社区 沈村镇丁店村 岗位名称 总支副书记 村委会主任 现任该岗位 人员姓名 陈守梅 岗位职责 1、召集并主持召开村委会会议、村民代表会议讨论决定涉及全村村民利益和全村性工作的大事 2、贯彻执行村民代表会议的决议、决定向村民代表会议负责并报告工作 3、主持村民委员会日常工作。在街道党委、政府的指导和村党组织的领导下统筹、协调本村村务工作领导村民委员会副主任、委员及下属各工作委员会依法开展村民自治活动并对下属各委员会工作进行检查指导 4、制定并实施本村发展规划负责编制与街道区域规划相适应的村域经济和社会发展规划及年度计划经村民代表会议讨论通过后组织实施 5、制定执行各项村务规章制度。在村党组织的领导下负责制定并贯彻落实村民代表会议制度、村务公开制度民主评议村委会成员制度、村委会成员报告工作制度、村财务制度、村委会成员离任审计制度、村务监督委员会制度等教育、引导和督促村民自觉遵守村民自治章程、村规民约 6、支持和组织村民发展生产。带领本村村民发展经济做好本村各类经济组织和村民生产经营活动的服务和协调工作维护各类经济组织和村民的合法权益确保集体资产增值保值 7、积极向村民宣传法律、法规及上级党委政府的各项方针政策。带头遵守、严格执行村民自治章程、村规民约带领村民委员会协助街道党委政府开展工作按时完成街道党委政府交办的各项工作任务重大问题及时向村党组织请示汇报 8、负责村建设和管理工作。负责办理本村公共事务和公益事业调解民间纠纷维护社会治安保护和改善生态环境依法管理本村的集体资产等。
序号 权力名称 廉政风险点及描述 风险 等级 防控措施 1 村重大事项决策 不按“四议两公开”程序召开村民代表大会决议。
B 1、决策前进行充分的调查和论证对涉及专业性较强的问题事前征询专家意见2、严格按照“四议两公开”程序进行决策3、征求村民意见做到民主决策、科学决策4、接受村务监督委员会的监督。
2 村重大事项决策 组织实施情况不通过村民或村民代表会议决定 C 1、 严格按照 “四议两公开” 程序进行决策 3、征求村民意见做到民主决策、科学决策3、接受村务监督委员会的监督。
3 村务公开 村务公开内容不全或弄虚作假。
C 1、履行廉政承诺2、内部监督采取定期抽查制度3、健全投诉、举报监督制度。
4 村务公开 对群众要求点题公开的不按规定进行。
C 1、履行廉政承诺2、内部监督采取定期抽查制度3、健全投诉、举报监督制度。
5 党组织换届选举 在推荐、考察中不按程序操作进行拉票贿选活动。
A 1、认真落实换届选举纪律确保换届风气风清气正2、严格按照选举流程操作严禁贿选活动3、公开告知群众并设立监督电话和信箱接受群众和媒体监督。
6 党组织换届选举 在选举中有违规行为。
C 1、认真落实换届选举纪律确保换届风气风清气正2、严格按照选举流程操作严禁贿选活动3、公开告知群众并设立监督电话和信箱接受群众和媒体监督。
7 村委会换届选举 不按照规定建立村民选举委员会。
A 1、认真落实换届选举纪律确保换届风气风清气正2、严格按照选举流程操作严禁贿选活动3、公开告知群众并设立监督电话和信箱接受群众和媒体监督。
8 村委会换届选举 在选民登记、产生候选人、投票选举中不按规定程序操作,进行拉票贿选活动。
A 1、认真落实换届选举纪律确保换届风气风清气正2、严格按照选举流程操作严禁贿选活动3、公开告知群众并设立监督电话和信箱接受群众和媒体监督。
9 印章管理 违反规定指令用印。
A 严格遵守《公章使用和管理制度》 实行违规用印问责制。
10 集体经济组织财务收支及报账 不执行村级财务管理制度在大额工作经费开支上随意性大不召开村民代表大会通过。
A 1、严格执行村级财务管理制度 2、资金拨付公开透明运行接受社会监督 3、大额资金使用通过会议集体研究后审批 4、接受村务监督委员会的监督。5、村务监督委员会按照职责要求认真履职。
11 集体经济组织财务收支及报账 在大额工作经费开支由于他人或自身原因可能导致未经集体讨论而直接划拨的现象。
A 1、严格执行村级财务管理制度2、资金拨付公开透明运行接受社会监督3、大额资金使用必须通过会议集体研究后审批4、接受村务监督委员会的监督5、村务监督委员会按照职责要求...
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