3.1,《高价值专利培育布局工作指南》报批稿（精选文档）

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　 ICS 03.140 CCS A 00 44

　 广 东 省 地 方 标 准 DB44/T —XXXX

　高价值专利培育布局工作指南 Guidelines for the cultivation and layout of high value patents

　（报批稿）

　2022-3-8

　XXXX-XX-XX 发布 XXXX-XX-XX 实施 广东省市场监督管理局

　发 布

　DB44/T —XXXX I 目 次 前 言 ........................................................................... II 引 言 .......................................................................... III 1 范围 ................................................................................ 1 2 规范性引用文件 ...................................................................... 1 GB/T 39551.1-2020

　专利导航指南

　第 1 部分：总则 ....................... 错误! ! 未定义书签。

　3 术语和定义 .......................................................................... 1 4 管理与资源 .......................................................................... 2 4.1 管理 ............................................................................ 2 4.2 资源 ............................................................................ 2 5 工作目标及程序 ...................................................................... 3 5.1 总则 ............................................................................ 3 5.2 商业化技术需求分析 .............................................................. 3 5.3 技术研发 ........................................................................ 3 5.4 专利挖掘 ........................................................................ 4 5.5 专利布局 ........................................................................ 4 5.6 专利申请前评估 .................................................................. 5 5.7 高质量专利形成 .................................................................. 5 5.8 专利质量检查 .................................................................... 6 5.9 专利申请管理 .................................................................... 6 5.10 专利授权后管理 ................................................................. 6 5.11 专利导航 ....................................................................... 7 5.12 专利分级分类 ................................................................... 7 6 检查与改进 .......................................................................... 7 6.1 检查 ............................................................................ 7 6.2 改进 ............................................................................ 7 附 录 A （规范性）

　高价值专利培育布局流程 .......................................... 8 附 录 B （资料性）

　专利质量检查报告 ................................................ 9 B.1 质量检查对象及基本信息 .......................................................... 9 B.2 质量检查记录 .................................................................... 9 B.3 质量检查结论 ................................................................... 10 参 考 文 献 ....................................................................... 11

　DB44/T —XXXX II 前 言 本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则

　第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。

　请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别相关专利的责任。

　本文件由广东省市场监督管理局（知识产权局）提出，并组织实施。

　本文件由广东省知识产权服务标准化委员会（GD/TC 123）归口。

　本文件起草单位：横琴国际知识产权交易中心有限公司、深圳市威世博知识产权代理事务所、华进联合专利商标代理有限公司、广州三环专利商标代理有限公司。

　本文件主要起草人：何巨峰、王留军、李伟、吴瑛、季节、李祎、何青瓦、郝传鑫、曾旻辉、邓凤桂、任重、江耀纯、吴平、郑焕程。

　DB44/T —XXXX III 引 言 《知识产权强国建设纲要（2021－2035年）》提出，更好保护和激励高价值专利，首次将“每万人口高价值发明专利拥有量”纳入经济社会发展主要指标，并明确到2025年达到12件的预期目标。推动经济社会高质量发展，离不开高质量知识产权，尤其是高价值专利的重要支撑。

　本文件在梳理总结高价值专利培育布局工作的现状和存在问题的基础上，充分吸收广东省高价值专利培育布局中心的建设经验及粤港澳大湾区高价值专利培育布局大赛的优秀经验，围绕目标、导向、工具、流程等方向，提出了高价值专利培育布局工作的科学指导，有助于提升企业、高等学校、科研组织等创新主体高价值专利培育布局的质量和效能，指导创新主体有方向地开展高价值专利培育布局工作，助推创新驱动和知识产权高质量发展。

　DB44/T —XXXX 1

　 高价值专利培育布局工作指南 1 范围 本文件提供了高价值专利培育布局的指导性建议，包括所需资源、工作目标及程序、检查与改进等。

　本文件适用于企业、高等学校、科研组织等创新主体进行发明专利和实用新型专利的高价值专利培育布局的组织实施。

　2 规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。

　3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。

　3.1

　高价值专利

　high value patents 指能够为创新主体或产业产生高商业价值的专利或者专利组合。

　3.2

　高价值专利培育布局

　high value patents cultivation and layout 指创新主体以市场需求或技术需求为导向，利用专利导航、专利分级分类管理等工具，通过专利挖掘、专利布局、专利申请前评估、高质量专利形成、专利质量检查、专利申请管理、专利授权后管理等手段将研发成果或预期研发成果转化为高价值专利的过程。

　3.3

　高质量专利

　high quality patents 指满足授权条件、稳定性高、维权便利、说明书公开范围适当、权利要求保护范围适当的专利。

　3.4

　专利挖掘

　patent excavation 指创新主体借助专利导航等工具对研发成果、预期研发成果、项目相邻技术、项目相近技术及产业链匹配性技术等进行拆解和梳理，同步综合商业目标、产业链、市场、技术、法律等多维角度进行分析和筛选，挖掘可专利发明点，形成技术交底书的过程。

　3.5

　专利布局

　patent layout 指创新主体根据组织发展战略、综合产业、产品、市场、费用预算和自身竞争优劣势等因素，对专利进行的全面规划设计的过程，涵盖专利分布策略与方案、补充研发建议、补充或完善技术交底书等要素。

　3.6

　技术交底书

　patent technical disclosure document 指创新主体清楚、完整地描述与发明点相关的技术问题、技术内容、有益效果等构成的技术方案，形成用于发明人、专利管理人员、专利代理师工作沟通的正式书面文件。

　DB44/T —XXXX 2

　3.7

　专利申请前评估

　evaluation before filing 指创新主体对技术交底书进行市场、技术、法律评估，形成专利申请决策建议的过程。

　3.8

　专利质量检查

　patent supervision 指创新主体对专利申请文件、专利审查意见答复文件进行质量检查和评价反馈的过程。

　3.9

　专利导航

　patent-based navigation 在宏观决策、产业规划、企业经营和创新活动中，以专利数据为核心深度融合各类数据资源，全景式分析区域发展定位、产业竞争格局、企业经营决策和技术创新方向，服务创新资源有效配置，提高决策精度和科学性的新型专利信息应用模式。

　[来源：GB/T 39551.1-2020,3.1] 3.10

　专利分级分类

　patent classification and gradation

　指创新主体基于商业目标、商业价值对可专利发明点、技术交底书、专利申请、授权专利，从进行层级划分的过程；以及基于技术功能或产品部件的角度对可专利发明点、技术交底书、专利申请、授权专利进行技术领域划分的过程。

　4 管理与资源 4.1 管理 最高管理者应在创新主体最高管理层中指定一名管理者代表，负责领导高价值专利培育布局工作。

　4.2 资源 4.2.1 信息资源 开展高价值专利培育布局宜具备以下信息资源：

　a) 世界知识产权组织规定的专利合作条约（PCT）最低文献量专利数据资源及相应的检索工具； b) 与高价值专利培育布局需求密切相关的产业、科技、经济、法律、政策、标准等信息资源； c) 与高价值专利培育布局需求密切相关的企业、高等学校和科研组织等信息资源。

　4.2.2 人力资源 4.2.2.1 专利管理人员 专利管理人员负责组织实施高价值专利培育布局工作，宜具备以下条件：

　—— 熟悉创新主体专利管理工作的职责、体制、机制及规律； —— 熟悉高价值专利培育布局工作的流程及节点； —— 熟悉专利挖掘、专利布局、专利申请前评估、专利质量检查、专利导航、专利分级分类等工作的目标及标准，并具备一定的专业技术能力； —— 熟悉知识产权服务行业，了解知识资产核算要求，并具有良好的知识产权服务供应商管理能力；

　DB44/T —XXXX 3 —— 了解相关行业专利竞争态势、相关企业运作模式、相关产品市场竞争态势； —— 具备严谨认真的工作态度和良好的沟通协调能力。

　4.2.2.2 技术研发人员 技术研发人员负责研发创新项目的研发产出，宜具备以下条件：

　—— 熟悉技术交底书的撰写； —— 具有一定的专利意识； —— 具备一定的专利检索能力。

　4.2.2.3 专利代理师 专利代理师负责配合专利管理人员开展高价值专利培育布局工作。专利代理师职责见《中华人民共和国专利管理办法》。

　4.2.3 财务资源 应设立高价值专利培育布局预算费用，以支持以下工作的开展：

　—— 用于专利挖掘、专利布局、专利申请前评估、专利质量检查、专利导航、专利分级分类等事项； —— 用于高价值专利培育布局管理机构运行； —— 用于高价值专利产出激励。

　5 工作目标及程序 5.1 总则 高价值专利培育布局是一项系统工程，创新主体应建立健全高价值专利培育工作的规划、决策、沟通、实施机制，应在充分挖掘内部创新潜力基础上，积极整合外部优质服务资源，协同开展以下工作：商业化技术需求分析、技术研发、专利挖掘、专利布局、专利申请前评估、高质量专利形成、专利质量检查、专利申请管理、专利授权后管理、专利导航、专利分级分类等。高价值专利培育布局的流程按照附录A规定执行。

　5.2 商业化技术需求分析 创新主体基于所处行业发展态势、自身商业目标，进行相关的技术研发需求分析，形成产品迭代路线、技术发展路线。产品迭代路线、技术发展路线可用于指导技术研发与商业目标相匹配，并指引高价值专利培育布局工作。

　5.3 技术研发 5.3.1 创新主体在技术研发全过程开展高价值专利培育布局工作，在预研、立项、研制等技术研发阶段发挥专利导航作用以提升技术研发和专利产出的效率和质量，产出具备潜在可专利发明点的研发成果。

　5.3.2 创新主体可将研发项目划分为重大技术研发项目、重要技术研发项目、一般技术研发项目，匹配相应的高价值专利培育布局机制和资源。其操作要点包括但不限于：

　—— 根据研发目标、思路及方向，进行正向研发、反向工程或者规避研发，在研发过程中注意监控行业及重要竞争对手知识产权信息，适时调整研究开发策略和方向；

　DB44/T —XXXX 4 —— 及时对研发成果进行梳理、提炼、评估和确认，适时进行成果保护； —— 建立健全保密制度，通过保密协议书或保密条款等方式，防止创新技术和商业秘密等保密信息泄露； —— 根据自主研发、委托开发或者合作研发等不同的研发方式，明确专利权益归属； —— 针对研发成果适时进行专利自由实施分析以评估专利侵权风险，根据风险评估结果调整研发方向； —— 保留研发活动中形成的记录，并实施有效管理。

　5.4 专利挖掘 专利管理人员、技术研发人员可会同专利代理师及时识别研发成果或预期研发成果中的可专利发明点，针对发明点开展专利导航，形成专利挖掘清单，由技术研发人员根据专利挖掘清单完成技术交底书。其操作要点包括但不限于：

　a) 对产品的结构、功能、应用、测试和生产等方面进行发明点的挖掘；

　b) 对替代技术方案进行发明点的挖掘； c) 对包含相邻、相关与产业链匹配性技术的技术方案进行发明点挖掘； d) 针对已挖掘的发明点开展专利导航，排除技术秘密，针对发明点开展专利检索，提炼出可专利发明点，形成专利挖掘清单； e) 围绕可专利发明点撰写技术交底书； f) 可对可专利发明点进行分级分类，重点管控高级别发明点技术交底书质量； g) 审核技术交底书，确保技术交底书主题明确、表述准确、技术方案完整可实现。

　5.5 专利布局 专利管理人员、技术研发人员可会同专利代理师制定专利布局策略与方案，积极构建专利组合、形成竞争优势。其操作要点包括但不限于：

　a) 根据组织发展战略、企业市场竞争战略、知识产权战略、产品定位，结合产业专利...

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