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2017风险管理工作计划

来源:互联网 时间:2017-05-15 阅读: 手机版

篇一:2017风险管理工作计划

是行政活动中使用范围很广的重要公文,也是应用写作的一个重头戏。下面是CN网给大家整理的2017全面风险管理工作计划,欢迎参考~

篇一:2017全面风险管理工作计划 各子公司、司内各部门:

为进一步贯彻落实国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》,根据中国外运长航集团关于加强企业全面风险管理的有关要求和集团健康稳步发展的需要,集团总公司决定推进全面风险管理工作,并作出工作安排。现将《长航集团总公司全面风险管理工作安排》印发给你们。请你们按照集团总公司的部署,结合本单位实际情况制定落实措施,开展好本单位全面风险管理工作,在建立全面风险管控体系方面取得突破性进展,促进中国长航集团健康持续发展。

附件:长航集团总公司全面风险管理工作安排

二○○九年十二月十六日

长航集团总公司全面风险管理工作安排

为进一步贯彻落实国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》,根据中国外运长航集团(以下简称集团公司)关于加强企业全面风险管理的有关要求和集团健康稳步发展的需要,集团总公司决定推进全面风险管理工作,作出如下工作安排。

一、工作原则

1、整体规划、分步实施的原则。长航集团全面风险管理工作按照集团公司总体规划,结合实际,分层面、分阶段实施。选择先在集团总公司开展发展战略、投资决策、财务管理、合同管理、安全管理等几项重点业务的风险管理工作,建立内部控制子系统。积累后,逐步推进到其他业务,直至建立健全全面风险管理体系。

2、主要制度集团覆盖和各子公司具体特点相结合的原则。集团总公司制定统驭全集团的主要内部控制制度,子公司根据自身特点制定实施办法,实现母子公司风险管理的对接和优化。

3、先总公司后子公司原则。自上而下,集团总公司先行,积累经验后,指导和推进各二级公司深入全面开展风险管理。

4、抓住重点的原则。从实际出发,以对重大风险、重大决策、重大事件的管理和重要流程的内部控制为重点,开展全面风险管理工作。

二、总体目标

力争通过2-3年的努力,基本形成比较健全的长航集团全面风险管理体系。

三、主要工作步骤

根据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》要求,长航集团全面风险管理按以下六个步骤推进(具体进度计划见附表)。

(一)建立健全全面风险管理组织体系

1、集团总公司成立风险管理领导小组

集团风险管理领导小组由集团总公司全体领导组成。组长:朱宁、姚荣建,副组长:徐楠。

风险管理领导小组负责领导集团全面风险管理工作。主要职责是研究、审议、批准全面风险管理重:全面风险管理工作计划)大事项,包括确定企业风险管理总体目标,批准风险管理策略和重大风险管理解决方案;审议企业全面风险管理年度工作报告和监督评价审计报告以及重大决策的风险评估报告;批准风险管理组织机构设置及其职责方案;督导培育企业风险管理文化。

2、风险管理领导小组下设全面风险管理办公室

集团全面风险管理办公室由各部门负责人组成,办公室主任由经济监督部负责人担任。经济

监督部同时挂全面风险管理办公室的牌子,经济监督部设专人负责这项工作。

全面风险管理办公室主要职责是负责集团全面风险管理体系建设,对二级子公司风险管理工作的推进和指导。包括组织协调全面风险管理日常工作;指导、监督有关职能部门和子公司开展全面风险管理工作;研究提出全面风险管理工作报告和跨部门的重大决策风险评估报告以及重大风险管理解决方案的提出、组织实施、日常监控;负责对全面风险管理有效性评估,研究提出全面风险管理的改进方案并督促实施。

3、各部门要将风险管理列为重点工作,至少配备一名风险管理联络员

各职能部门和业务单位是风险管理的第一道防线,要把风险管理的各项要求融入到业务管理和业务流程中。各部门风险管理职责主要包括建立健全本部门的风险管理内部控制子系统,执行风险管理基本流程;研究提出本部门重大风险评估报告;做好本部门风险管理信息收集、汇总、分析、传递、报告等工作。

部门风险管理联络员在部门长的领导下负责部门的风险管理日常工作以及与集团全面风险管理办公室的联络等工作。

4、各子公司在集团全面风险管理整体框架指导下,根据自身特点建立健全有效的风险管理组织体系,由总经理(行政负责人)负责,明确责任部门、人员,开展风险管理工作。

(二)收集风险管理初始信息

初始信息的收集是风险管理最基础的工作。各部门要根据集团总公司部门职责分工,按战略、财务、市场、运营和法律等五大类风险广泛持续地收集与集团风险和风险管理相关的内外部初始信息,包括行业和企业有关历史数据、风险案例和战略目标、规划计划、预算指标、可研报告等预测资料,重点是近3年来的数据和典型案例以及最近期的预测资料。

1、战略风险方面的初始信息由发展计划部牵头收集;

2、财务风险方面的初始信息由财务部牵头收集;

3、市场风险方面的初始信息由安全生产部牵头收集;

4、运营风险(含安全风险)方面的初始信息由安全生产部牵头收集;

5、法律风险方面的初始信息由经济监督部牵头收集。

(三)进行风险评估

对收集的风险管理初始信息和企业各项业务管理及其重要业务流程进行风险评估,包括风险辨识、风险分析、风险评价三个分步骤。

1、风险辨识。主要采用无记名问卷调查和访谈等方式查找企业各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无风险,有哪些风险,从而建立集团总公司风险事件库。

2、风险分析。按统一的风险语言对辨识出的风险进行分类,分析风险发生概率、描述风险发生的条件。

3、风险评价。一是梳理风险管理体系,了解集团当前风险管理的组织体系、内部控制体系、风险管理信息系统等体系要素建设现状;二是采用无记名问卷调查、高层访谈和统计分析等方式评估风险对企业实现目标的影响程度和机会风险的价值等。

通过风险辨识、分析、评价,编制《长航集团总公司风险评估报告》,确定当前的重大风险,明确管理重点。

(四)制定风险管理策略

1、根据集团发展战略,结合风险评估的结果,制定《长航集团全面风险管理工作规划》,用以指导下一步全面风险管理工作。

2、根据《长航集团全面风险管理工作规划》和管理资源现状,确定集团风险管理策略,为具体风险管理提供决策指导。主要内容包括针对不同类型、不同等级的风险确定风险管理目标、风险偏好与承受度方案、选择合适的风险管理工具、配置所需的人力财力资源。

对于可能发生的损失在企业可承受的范围内、且对集团总体目标影响轻微的风险,可选择风

险承担、风险控制等策略,以减少风险管理工具带来的高成本;对于其他影响可能较重大的风险,一般应采取风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿等稳健的风险管理工具,以减少或避免风险带来的损失。

(五)提出和实施风险管理解决方案

1、针对具体风险或风险类别制定风险管理解决方案。根据风险管理策略,结合集团年度工作计划和年度预算,针对每一项重大风险或各类风险提出风险管理解决方案。包括风险解决的具体目标、所需的组织领导、所需的人财资源、所涉及的管理及业务流程、所采取的风险管理工具和具体应对措施。然后,按照PDCA循环监督风险管理解决方案的执行和改进,保障解决方案的有效性。

2、完善内控体系。针对重要业务原有内控体系,结合风险评估确定的重大风险、现有业务特点,明确关键控制点,从风险分析、风险管理目标、控制措施、职责落实、监控报告等方面制定完善业务流程,优化内控体系,形成一套新的内控制度。经过完善内控体系,集团总公司要形成下列内控基本制度:

(1)重要岗位权力制衡制度。

(2)内控岗位授权制度。

(3)内控报告制度。

(4)内控批准制度。

(5)重大风险预警制度。

(6)企业法律顾问制度。

(7)内控责任制度。

(8)内控考核评价制度。

(9)内控审计检查制度。

(六)风险管理的监督与改进

1、建立完善风险管理信息系统。建立贯穿于整个风险管理基本流程、连接各上下级、各部门和业务单位的风险管理信息沟通渠道,确保信息沟通的及时、准确、完整,为风险管理监督与改进奠定基础。

一是建立风险事件库查询系统。结合集团现有管理信息系统平台,研究开发集团风险事件库查询系统,实现集团风险的快速辨识与查询、风险信息及时收集与分析。

二是建立风险管理报告制度。实行风险工作月报制度和重大风险及时报告制度。实现各层级单位内部和上下级单位之间风险信息的有效传递,保障全面风险管理体系运转所需信息的顺畅传递。

2、实行风险管理自查和检查制度。

(1)集团总部各部门和业务单位每月对风险管理工作进行自查和检验,并向集团全面风险管理办公室报告自查和检验结果。重大风险事件要随时、及时报告。

(2)集团全面风险管理办公室每季度对各部门和业务单位风险管理工作实施情况和有效性进行检查和检验,每半年对风险管理策略进行评估,对跨部门和业务单位的风险管理解决方案进行评价,提出调整或改进建议,出具评价和建议报告,报送总经理或分管领导。

(4)集团内部审计部门定期或不定期对包括风险管理职能部门在内的各有关部门、子公司的风险管理工作及其效果进行监督评价,监督评价报告报总经理或分管领导。

3、经验,在集团范围全面推进风险管理工作。总结集团总公司前期风险管理工作成果,在集团子公司全面推进风险管理工作。对集团各层面、各环节全面风险管理体系进行进一步对接和整合优化,运用新建的风险管理信息系统,按新的风险管理工作流程运转,实现集团全面风险管理的功效发挥和持续提升。

对集团全面风险管理进行总结、分析、系统改进,完成《长航集团全面风险管理报告》。经

以上工作阶段后,初步建立长航集团全面风险管理体系建设框架。

四、保障措施

(一)加强领导,明确责任。

1、制定工作制度,形成工作体系。各单位各部门主要领导是风险管理第一责任人,要将风险管理作为重点工作,亲自抓;分管领导和风险管理部门常抓不懈。

2、实行风险责任追究制度。加强对风险管理工作的考核,在集团现有的经营业绩考核体系基础上,增加风险管理工作的考核内容,促进和监督风险管理工作。

(二)加强培训,提高素质

集团根据每个阶段的工作进行培训。加强各级领导、风险管理人员以及关键部门、关键岗位工作人员风险意识教育,提高管理人员辨识、预警和处理风险的能力,造就一批与风险管理工作相适应的管理队伍,全面推进集团风险管理工作。

(三)借助外脑,提高水平

全面风险管理是一项全新的工作,我们还缺乏专业知识和经验。为了加快推进,少走弯路,集团决定聘请中介机构给予协助指导,与我们共同完成集团全面风险管理体系建设工作。

(四)加强宣传,营造氛围

集团将召开全面风险管理会议进行专题动员,各单位各部门也要通过多种形式营造讲风险、防风险的氛围,促进企业和员工增强风险管理意识和提高风险管理能力,切实提高企业管理水平。

全面风险管理工作计划表

一、准备阶段

1、成立全面风险管理组织机构

2009年12月份完成

2、进行全面风险管理相关人员培训

3、明确实施阶段工作具体方案

二、实施阶段

1、收集风险管理初始信息

2010年1季度完成

2、进行风险评估

2010年上半年完成

(1)进行风险辨识和风险分析,明确集团风险分类结构及主要风险事件库

2010年1季度完成

(2)进行风险评价,明确集团需优先管理的重大风险

(3)梳理风险管理体系,了解集团当前风险管理的组织体系、内部控制体系、风险管理信息系统等体系要素建设现状

2010年上半年完成

(4)编制风险评估报告

3、制定风险管理策略

2010年3季度完成

(1)编制《长航集团全面风险管理工作规划》

2010年上半年完成

(2)制定风险管理工具的总体策略

2010年3季度完成

4、提出和实施风险管理解决方案。对已梳理完毕的主要业务流程规范化,形成一套新的内控措施(制度)

2010年底完成

三、总结提升阶段

1、实施风险管理的监督与改进

2011年1季度完成

2、编制《长航集团全面风险管理报告》

3、提出后续风险管理推进计划,在全集团范围内全面推进风险管理工作

2011年上半年起

篇二:2017全面风险管理工作计划 依照《企业内部控制基本规范》以及国家的法律、法规、规章制度,按照公司《风险管理制度》要求。为2015年度进一步加强公司风险管理评估及风险防范工作,特制订2015年度风险管理工作计划。该计划经风险管理小组会议通过后予以实施。

一、2015年度主要工作重点

1. 调整风险管理小组成员。根据上年度风险评估的情况,结合各部门负责人实际情况,淘汰部分不适合的人员,重新组建风险管理小组。

2. 定期组织风险管理小组会议,统一思想认识,加强风险管理工作。

3. 及时识别并判断企业经营过程中出现的各类风险,并及时制订防范措施,指导企业及时规避各种内外部风险。

4. 定期验证风险策略的有效性,针对发现的管理漏洞及时制订措施弥补管理不足。

5. 进一步加强学习,提高风险管理小组成员的风险识别能力及判断能力。

二、年度工作计划:

分析2015年度风险管理中发现的问题,及时调整企业风险管理方案,特别提升管理小组成员的风险管理能力,扩大风险管理范围。

企业风险管理小组

20xx年12月11日

篇二:2017风险管理工作计划

完善内控环境,不断提高风险防范意识,增强风险应对能力,建立健全风险防控的长效机制。那么,2017下一步内部控制工作计划是怎样的呢,以下是pincai小编精心整理的相关内容,希望对大家有所帮助!

2017下一步内部控制工作计划

20xx年,在县局党组的统一领导和各部门的密切配合下,我局内控机制建设工作虽然取得了一定的成绩,但也存在着些许不足:一是工作人员配置不足,内控机制在实际工作中执行不够到位,未能实现全方位的贯彻落实;二是内控机制建设的专题培训较少,对内控工作的理解不够深入,阻碍了内控工作的顺利开展;三是少数干部职工思想观念和认识不易改变,内控机制建设工作的主动性不强、积极性不高。

2017年工作计划

(一)规范权利配置。

一是健全权利制衡制度。缜密划分不同权利的使用范围,针对不同类别的权利特征和作用,建立职权清晰、责任明确,既相互制约又相互协调的权利制衡机制。

二是完善权责体系。进一步明晰内部机构设置、权利事项、岗位职责等相关情况,实现权利、岗位、责任和制度的有机结合,逐步形成一套成熟的权责体系。

(二)实施风险防范措施。

一是针对干部任用、资金使用、行政审批等权利比较集中的重点部位和关键节点,建立完善的风险管理措施,把风险排查、分析、应对等工作落实到具体岗位、具体责任人和具体工作环节。

二是建立完善防控措施。全面整合、补充、优化各项监督制约措施,着力解决现有各种工作规范和制度效用发挥不足,执行力和落实度不到位等问题,定期组织廉政风险查找“回头看”,通过风险查找、分类等手段,提高风险应对能力。

(三)加强领导,明确责任。

一是明确领导职责。按照党风廉政建设责任制的要求,单位主要负责人是内控机制建设工作的第一负责人,各部门分管领导对其管辖范围内的内控机制建设工作直接负责。

二是强化各部门责任。各部门要明确权责、规范流程、把工作风险排查、完善制度的内控要求落实到实际工作中,并在做好自身内控建设工作的同时,切实担负起对业务工作内控机制建设的责任。政策法规科要加强筹划和指导,履行监督职能,积极发挥组织协调和督促的作用。

2017下一步内部控制工作计划

按照工程局公司及公司领导的要求,公司目前正与深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接,帮助指导和梳理公司各部门主要职责,人员职能量化,部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日常工作中需要注意的风险点,切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识,为公司的长足发展扎实基础。

一、内部工作进展情况

根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引(企业内部控制《应用指引》、《评价指引》),以及中国证监会公告[2011]41 号对公司内控建设、实施和公司领导的相关要求,结合公司现阶段的发展状况,公司于 2013 年 5 月 28 日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议,并制订了下一步工作方案。截至目前,公司开展的主要工作有:

(一)高度重视,成立内控实施工作领导小组和组织机构 为确保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效 地进行,公司成立了内控实施领导小组,负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内部控制规范项目工作组,牵头部门为公司投资开发部。

(二)制定公司内控实施实施方案

第一步:访谈公司总经理、副总经理及各部门主任;第二步:根据访谈内容搭建公司流程框架;第三步:指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明;第四步:搭建公司内控风险矩阵;第五步:测试流程可行性。目前公司内控流程框架已搭建完毕,根据公司内控领导小组统一部署安排,公司各个部门已开始进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。。

(三)组织公司内控专员进行培训

为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于2016年6月3日组织各部门内控专员参加内控培训,培训主要由深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对各部门专员在内控流程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面进行了培训,并规定了本周的工作任务及完成上交时间。

(四)根据工作方案制定内部控制规范详细工作计划,明确工作内容和目标根据工作方案要求精心筹划,分阶段实施。本次内控体系建设共分为以下三个阶段实施:

第一阶段 项目计划与启动。明确各部门内控专职负责人员,明确职责分工,由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流程说明及风险矩阵。内控实施领导小组负责组织内控工作按要求实施,并负责组织各部门专员参加内控知识培训。

第二阶段 内控流程梳理。通过对公司内部控制关键业务流程进行梳理,了解公司管理现状,建立公司内部控制文档(流程

图、流程描述、输出文档),识别关键业务控制,找出各个流程中的风险点,加强各风险点的管控。

第三阶段 内部控制检测与评价。通过对标监管要求及企业管理实践,编制风险控制矩阵及自查表,评价公司内部控制执行有效性;根据设计有效性和执行有效性评价结果编制内控缺陷汇总表。

目前,水电四局投资公司内控实施工作正在有序推进中。

二、下一步内控实施工作计划

第一、继续按照内部控制实施工作方案稳步推进,按计划目 标完成内部控制体系建设、整改与测评、项目总结与报告等各阶段内控实施工作任务,确保内控实施与评价工作平稳、有序、顺利进行,保证内控管理工作机制得以长效运行。

第二、深入贯彻实施公司内部控制体系,公司将制定完善的 公司相关内部控制管理制度,有助于公司进一步完善公司治理,更有效的实现公司发展战略,有助于公司进一步健全战略风险 、财务风险、运营风险、市场风险等方面的管控措施,防范各类风险,提升公司管理水平,夯实公司发展基础,为可持续发展提供强有力支持。

第三、进一步加强全员学习、培训,共同参与。通过加强宣传、培训等方式,促进公司各部门、各级员工要深刻领悟内部控制规范体系要求,更新管理理念、掌握内控方法,在全公司形成“人人学内控、人人讲内控、个个受约束”的良好气氛,促进公司建立系统、规范、高效的内部控制管理机制。

三、内部控制实施体会

根据上述工作,我们总结了一些基本经验,主要有以下方面:

(一)正确认识内部控制规范实施的重要意义,明确内部控制建设工作的指导思想和工作目标;实施以全面风险管理为导向的企业内部控制规范,全面提升企业管理水平,更有效的实现公司的发展战略,实现公司发展方式转变和可持续发展。因此,规范的内部控制实施既是政府强化市场监管的有效措施,更是公司可持续发展的内生动力。全面实施企业内部控制规范,建立健全以风险管理为导向的公司内部控制体系,有助于进一步完善公司治理,健全战略风险、财务风险、合规风险、安全生产风险、环境风险等方面的管控措施,防范和化解公司内、外部的各类风险,有利于维护社会公众合法权益。实施内部控制规范的是现代公司制度落实到位的重要标志,是加强公司管理,是公司实现全面、协调、可持续发展的内生动力,是企业强化规范经营提升管理的需要,也是外部监管机构监督保障的需要。水电四局投资开发有限公司,严格执行加强内控体系建设的工作目标,以规范管理、防范风险为目标,从建立健全内部控制制度入手,根据内部控制规范的相关要求,系统梳理公司已有的内部控制程序并加以完善,着力规范业务流程,明确岗位职责,强化制约,落实责任追究,形成公司健全有效的内部控制体系,确保公司战略目标的实现和可持续发展。

(二)管理层高度重视、全员积极参与。公司成立内部控制规范实施工作领导小组,邀请深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对公司内控工作进行指导和培训,同时明确牵头部门,安排专人负责此项工作,形成了以公司高管决策、协调,各业务部门为制度建设主体,职能部门协调、组织的工作机制;内控规范实施工作小组具体负责对内部控制设计、运行的监督检查,并跟踪改进情况,反馈相关信息;各部门、各建设部负责职责范围内相关业务风险管控流程的梳理,管理制度的完善、执行,内部控制自我评价以及内部控制缺陷的整改等。

(三)广泛学习内部控制规范,积极开展业务培训,营造学内控,讲内控,守规章的氛围; 2013 年5月公司高管、职能部门、建设部及各业务部门的业务人员先后参加了公司召开的内控工作指导与培训专题会议,同时公司为各部门、各建设部配备了内部控制规范权威的学习资料,要求各部门组织员工学习。通过学习和培训,更新管理理念,培育内控文化,掌握内控方法,在部门内部营造良好的开展内控氛围。

以上是小编整理的有关2017下一步内部控制工作计划相关内容,希望大家喜欢!

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